Phạt Công ty Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp 330 triệu đồng
Ngày 3/2/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 5 Tòa nhà Artex, số 172 Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).
- Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật, quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký
Tin liên quan
-
Chứng khoán
REE - Giảm tỷ lệ sở hữu của Amersham Industries Limited và cổ đông lớn
09:39' - 04/02/2016
Công ty cổ phần Cơ điện lạnh (REE) báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của Amersham Industries Limited và nhóm nhà đầu tư có liên quan là cổ đông lớn.
-
Chứng khoán
FPT lãi 2.851 tỷ đồng trong năm 2015
15:22' - 03/02/2016
Lợi nhuận trước thuế toàn tập đoàn ước đạt 2.851 tỷ đồng, tăng 16% so với năm 2014, đạt 100% kế hoạch.
-
Chứng khoán
Masan báo lãi gần 2 nghìn tỷ đồng trong năm 2015
15:22' - 03/02/2016
Doanh thu của Masan trong năm 2015 đạt con số kỷ lục, khiến chi phí bán hàng tăng mạnh 73% và chi phí quản lý tăng 55%.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Vingroup: Dành nguồn lực cho VinFast, chủ tịch có thể tiếp tục hỗ trợ 1 tỷ USD
11:15'
Chủ tịch Vingroup Phạm Nhật Vượng khẳng định sẽ không buông bỏ VinFast và có thể tiếp tục hỗ trợ 1 tỷ USD.
-
Chứng khoán
Hàn Quốc triển khai hệ thống giám sát bán khống cổ phiếu bất hợp pháp
11:05'
Ngày 25/4, Hàn Quốc công bố kế hoạch triển khai hệ thống giám sát tập trung nhằm phát hiện việc bán khống cổ phiếu bất hợp pháp sau khi nước này tạm cấm các giao dịch bán khống từ tháng 11/2023.
-
Chứng khoán
Giá cổ phiếu của "gã khổng lồ" Meta giảm mạnh dù lợi nhuận tăng
09:59'
Meta, chủ sở hữu mạng xã hội Facebook, ngày 24/4 cho biết lợi nhuận hàng quý của “gã khổng lồ” công nghệ này đã tăng cao hơn trong quý trước.
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 25/4
08:55'
Ngày 25/4, các công ty chứng khoán khuyến nghị nhà đầu tư nên quan tâm những cổ phiếu GMD, CEO, DXP, GVR.
-
Chứng khoán
PTG trả cổ tức bằng tiền lên tới 50%
08:42'
CTCP May Xuất khẩu Phan Thiết (mã chứng khoán PTG) sẽ chốt danh sách cổ đông nhận tạm ứng cổ tức đợt 1/2024 bằng tiền với tỷ lệ 50% (1 cổ phiếu được nhận 5.000 đồng).
-
Chứng khoán
Chứng khoán Âu-Mỹ “hụt hơi” sau đợt tăng gần đây
08:16'
Chứng khoán thế giới đã mất một số động lực gần đây trong phiên 24/4. Đáng chú ý là thị trường London không thể đạt được ngày thứ ba liên tiếp đóng cửa ở mức cao kỷ lục.
-
Chứng khoán
Doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu số lượng lớn hôm nay 25/4
07:55'
Hôm nay 25/4, có 6 doanh nghiệp bắt đầu giao dịch cổ phiếu số lượng lớn gồm: PTB, RDP, TTA, QNS, SMC và TVB.
-
Chứng khoán
Gỡ vướng mắc các tiêu chí để nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam
16:30' - 24/04/2024
Nội dung được các bên đặc biệt quan tâm là vấn đề ký quỹ trước giao dịch, quy trình xử lý thanh toán của VSDC, công ty chứng khoán, thành viên lưu ký đối với các giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài.
-
Chứng khoán
Sắc xanh bao phủ các nhóm ngành, VN-Index lấy lại mốc 1.200 điểm
15:54' - 24/04/2024
Thị trường chứng khoán phiên hôm nay thể hiện sự tăng trưởng khá vững chắc. Sắc xanh duy trì ngay từ khi mở cửa phiên sáng và ngày càng tích cực. Cùng đó, thanh khoản cũng đã được cải thiện.