1. >

Phạt Công ty Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp 330 triệu đồng

Facebook Share

BNEWS.VN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam (AGR) với tổng mức phạt lên tới 330 triệu đồng.

Phạt Công ty Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp 330 triệu đồng

Ngày 3/2/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 5 Tòa nhà Artex, số 172 Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).

- Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật, quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký

logo

BẢNG GIÁ VÀNG (BẢO TÍN MINH CHÂU)

VIDEO

Những cụm từ liên quan đến nợ xấu, tái cấu trúc hệ thống ngân hàng được lặp đi lặp lại nhiều lần trên các phương tiện thông tin đạị chúng từ nhiều năm nay cho thấy mức độ quan tâm đặc biệt của dự luận xã hội đến vấn đề này.