Morgan Stanley bị phạt khoảng 6,3 triệu USD
Biểu tượng Morgan Stanley tại trụ sở ở New York, Mỹ. Ảnh: AFP/TTXVNNgày 23/8, Cơ quan quản lý năng lượng Ofgem của Anh đã phạt ngân hàng Mỹ Morgan Stanley hơn 5 triệu bảng Anh (6,3 triệu USD) vì không thực hiện các quy định nhằm bảo đảm việc tuân thủ các quy tắc về minh bạch và liêm chính của Anh.
Cụ thể, Ofgem cho biết Morgan Stanley đã không ghi lại và lưu giữ các tin nhắn WhatsApp được trao đổi giữa các nhà giao dịch năng lượng của ngân hàng này. Đây là mức phạt đầu tiên được ban hành ở Anh theo quy định pháp lý nhằm ghi lại và lưu giữ các thông tin liên lạc điện tử liên quan đến giao dịch bán buôn các sản phẩm năng lượng.
Các quy tắc minh bạch của Anh được xây dựng nhằm bảo vệ người tiêu dùng thông qua việc cấp cho Ofgem quyền điều tra và xử phạt các công ty hoặc cá nhân mà cơ quan này cho rằng có thể liên quan đến thao túng thị trường và giao dịch nội gián.
Giám đốc thực thi pháp lý của Ofgem Cathryn Scott nhấn mạnh khoản phạt này gửi một thông điệp mạnh mẽ rằng các doanh nghiệp tham gia thị trường cần phải tuân thủ tất cả các quy tắc nếu không sẽ phải đối mặt với pháp luật.
Theo Ofgem, các nhà kinh doanh năng lượng bán buôn của ngân hàng đã thảo luận về các giao dịch thị trường trên điện thoại cá nhân thông qua WhatsApp trong khoảng thời gian từ tháng 1/2018 đến tháng 3/2020. Vi phạm phát sinh khi ngân hàng phản hồi các yêu cầu thông tin được thực hiện bằng quyền thu thập thông tin của Ofgem.
Ofgem cho biết Morgan Stanley thừa nhận đã không tuân thủ đầy đủ các chính sách theo quy định của Anh, đồng thời cho biết phía ngân hàng Mỹ đã thực hiện các bước để đảm bảo không tái diễn những vi phạm, bao gồm tăng cường đào tạo nhân viên cũng như tăng cường hệ thống và biện pháp kiểm soát nội bộ.
Ofgem đánh giá Morgan Stanley đã hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra và nhất trí giải quyết vụ việc, đồng thời cho phép giảm 30% số tiền phạt./.
Tin liên quan
-
![Cổ phiếu ngân hàng Mỹ chao đảo vì động thái của S&P]()
Ngân hàng
Cổ phiếu ngân hàng Mỹ chao đảo vì động thái của S&P
10:34' - 23/08/2023
Cổ phiếu một số ngân hàng Mỹ đã giảm vào phiên 22/8, sau khi S&P Global nối bước Moody’s trong việc hạ xếp hạng tín nhiệm đối với một số ngân hàng khu vực có mức độ rủi ro cao liên quan tới CRE.
-
![Ngân hàng trung ương Nhật Bản tiếp tục mua trái phiếu với tốc độ kỷ lục]()
Ngân hàng
Ngân hàng trung ương Nhật Bản tiếp tục mua trái phiếu với tốc độ kỷ lục
15:47' - 21/08/2023
Ngân hàng trung ương Nhật Bản (BoJ) đang tăng mua trái phiếu chính phủ, một yếu tố có thể đã thúc đẩy việc cho phép các biến động lợi suất lớn hơn nhằm giảm bớt áp lực với kiểm soát lãi suất. dài hạn.
Tin cùng chuyên mục
-
![Fed vẫn duy trì chính sách tiền tệ thận trọng]()
Ngân hàng
Fed vẫn duy trì chính sách tiền tệ thận trọng
21:11' - 11/05/2025
Theo Global Times, việc Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) giữ lãi suất ổn định hôm 7/5 nhấn mạnh lập trường thận trọng trong chính sách tiền tệ của Mỹ trong bối cảnh chính sách thuế quan khó đoán định.
-
![BoC cảnh báo cú sốc thị trường từ chính sách thuế quan Mỹ]()
Ngân hàng
BoC cảnh báo cú sốc thị trường từ chính sách thuế quan Mỹ
06:30' - 11/05/2025
Theo Thống đốc BoC Tiff Macklem, tính dễ thay đổi trong chính sách thương mại của Mỹ có thể gây ra thêm biến động trên thị trường và căng thẳng về thanh khoản.
-
![EPI mời gọi ngân hàng châu Âu tham gia hệ thống thanh toán chung]()
Ngân hàng
EPI mời gọi ngân hàng châu Âu tham gia hệ thống thanh toán chung
08:25' - 10/05/2025
Trong tuyên bố mới đây, EPI nhấn mạnh mong muốn "mời gọi tất cả các giải pháp thanh toán số tiêu biểu tại châu Âu cùng hợp lực để củng cố chủ quyền châu Âu trong lĩnh vực thanh toán".
-
![Định hướng chính sách của các ngân hàng trung ương trước bất ổn thuế quan Mỹ]()
Ngân hàng
Định hướng chính sách của các ngân hàng trung ương trước bất ổn thuế quan Mỹ
21:54' - 09/05/2025
Các ngân hàng trung ương lớn đang có sự phân hóa trong định hướng chính sách khi thuế quan của Mỹ làm đồng tiền ở các khu vực khác mạnh lên và giúp giảm lạm phát.
-
![Tỷ giá hôm nay 9/5: Tỷ giá trung tâm tăng mạnh]()
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 9/5: Tỷ giá trung tâm tăng mạnh
08:30' - 09/05/2025
Ngày 9/5, tỷ giá trung tâm giữa Đồng Việt Nam (VND) với Đô la Mỹ (USD) tăng mạnh, trong khi đó tỷ giá USD tại các ngân hàng thương mại đứng yên.
-
![Tăng trưởng lợi nhuận 20% của VPBank trong quý I đến từ đâu?]()
Ngân hàng
Tăng trưởng lợi nhuận 20% của VPBank trong quý I đến từ đâu?
11:33' - 08/05/2025
Lợi nhuận hợp nhất của VPBank trong quý I/2025 đạt 5.015 tỷ đồng, tăng 20%, với sự đóng góp từ cả ngân hàng mẹ và các đơn vị thành viên trong hệ sinh thái.
-
![Tỷ giá hôm nay 8/5: Đồng USD và NDT cùng xu hướng đi xuống]()
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 8/5: Đồng USD và NDT cùng xu hướng đi xuống
08:46' - 08/05/2025
Tỷ giá USD hôm nay 8/5 tại Vietcombank và BIDV cùng ở mức 25.780 - 26.140 VND/USD (mua vào - bán ra).
-
![Hé lộ vai trò của Cake và GPBank trong hệ sinh thái của VPBank]()
Ngân hàng
Hé lộ vai trò của Cake và GPBank trong hệ sinh thái của VPBank
18:56' - 07/05/2025
Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên 2025, VPBank khẳng định tham vọng tăng trưởng 30–35% mỗi năm trong giai đoạn 2026 – 2029.
-
![Nhiều ngân hàng Trung Quốc tăng mức tiền tích trữ vàng]()
Ngân hàng
Nhiều ngân hàng Trung Quốc tăng mức tiền tích trữ vàng
14:13' - 07/05/2025
Do nhiều yếu tố tác động trong thời gian gần đây, giá vàng đã có biến động lớn khiến nhiều ngân hàng thương mại Trung Quốc điều chỉnh tăng mức tiền tối thiểu để tham gia các sản phẩm tích trữ vàng.
