Mỹ xóa 10 tỷ USD tiền phạt do không thể thu hồi

Nhiều khoản phạt tuy đã công bố rộng rãi nhưng không thể thu hồi, do các bị đơn có thể nhận miễn trừ nếu đã thực hiện các khoản thanh toán trong các vụ án hình sự hoặc ở nước ngoài. Theo báo cáo của The Wall Street Journal, trong vòng 10 năm qua, SEC đã phải xóa gần 10 tỷ USD tiền phạt không thể thu hồi.

Dù gặp rất nhiều khó khăn, nhưng SEC khẳng định cơ quan này vẫn nỗ lực thu hồi tiền để bồi thường cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng. Một người phát ngôn của SEC cho biết: “Nhờ những nỗ lực không ngừng nghỉ, ủy ban đã hoàn trả hàng tỷ USD cho các nhà đầu tư trong vòng 4 năm qua”. Tuy nhiên, thực tế cho thấy SEC mới chỉ thu hồi được khoảng 2/3 số tiền phạt từ các phán quyết đã ban hành.

Kể từ sau cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008-2009, SEC đã phải chịu áp lực chính trị lớn trong việc áp dụng các mức phạt cao hơn để thể hiện tính nghiêm minh. Theo Giáo sư James Park của Đại học California, Los Angeles (Mỹ) - một chuyên gia nghiên cứu về hoạt động của SEC, cơ quan này thường xuyên được yêu cầu đưa ra các hình phạt mạnh tay nhằm tăng cường tính răn đe.

Tuy nhiên, việc thu hồi tiền phạt ngày càng trở nên khó khăn khi các bị đơn tận dụng những biện pháp pháp lý một cách tinh vi hoặc chuyển tài sản ra nước ngoài để trốn tránh trách nhiệm. Trong năm tài chính 2024, kết thúc vào tháng 9 vừa qua, SEC đã đạt mức kỷ lục 8,2 tỷ USD tiền phạt và các khoản bồi thường tài chính. Theo The Wall Street Journal, hơn 50% số tiền này được dự báo sẽ không bao giờ được chuyển vào ngân sách chính phủ.