UBCKNN: Công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định về quản lý tiền gửi
Đây là yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với các công ty chứng khoán. Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết đã có chỉ đạo yêu cầu các công ty chứng khoán nâng cao chất lượng hoạt động và an toàn tài chính.
Cơ quan quản lý yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật chứng khoán trong hoạt động kinh doanh chứng khoán; không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, tài chính khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép, chấp thuận hoặc chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật.
Các công ty chứng khoán không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ khi chưa có văn bản hướng dẫn thực hiện hoặc thực hiện hoạt động kinh doanh ngoài quy định của Luật Chứng khoán.
Các công ty chứng khoán đảm bảo khả năng thanh khoản, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.
Cơ quan quản lý cũng yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ, trách nhiệm của công ty chứng khoán theo quy định tại Điều 89 Luật Chứng khoán và quy định pháp luật có liên quan.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã chỉ đạo các công ty chứng khoán tăng cường quản lý người hành nghề chứng khoán; yêu cầu người hành nghề chứng khoán tại công ty nghiêm túc chấp hành: khi tư vấn cho khách hàng phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không được tham gia các diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng (ngoài diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán đồng ý, chấp thuận) để tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán, lôi kéo nhà đầu tư mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện công ty chứng khoán.
Khi tham gia các diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán chấp thuận, người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán, không được thực hiện các hành vi bị cấm, các hành vi mà công ty chứng khoán bị hạn chế hoặc không được phép thực hiện theo quy định pháp luật.
Cơ quan quản lý yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường an ninh, an toàn thông tin. Theo dõi, nắm bắt thông tin về các đường link lạ dẫn đến trang thông tin điện tử (website) giả mạo công ty chứng khoán, các website, mạng xã hội, diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng sử dụng trái phép hình ảnh, thương hiệu của công ty chứng khoán.
Khi phát hiện các đường link, website, mạng xã hội, hội nhóm, diễn đàn trên không gian mạng có nghi vấn giả mạo, công ty chứng khoán cần thông báo ngay cho cơ quan công an, kịp thời cảnh báo để có biện pháp ngăn chặn, hạn chế thiệt hại xảy ra.
Ngoài ra, công ty chứng khoán cần thường xuyên theo dõi thông tin nghi vấn trên không gian mạng để kịp thời cảnh báo phương thức, thủ đoạn của các đối tượng giả mạo website của công ty nhằm mục đích thực hiện huy động vốn trái phép, lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư, các hành vi vi phạm pháp luật khác.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho rằng, trong bối cảnh mới của thị trường, việc nâng cao chất lượng hoạt động của các công ty chứng khoán tiếp tục là một ưu tiên lớn của cơ quan quản lý.
Hệ thống các công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng đối với sự phát triển tích cực, minh bạch của thị trường chứng khoán. Do vậy, “sức khỏe” hoạt động và chất lượng cung cấp dịch vụ cho khách hàng của các công ty chứng khoán được tăng cường sẽ góp phần hỗ trợ thị trường phát triển lành mạnh và bền vững hơn./.
Tin liên quan
-
Chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Thị trường chứng khoán vẫn có tiềm năng trung và dài hạn
09:03' - 07/04/2023
Ông Phạm Hồng Sơn, Phó Chủ tịch UBCKNN nước vừa có trao đổi với báo chí về diễn biến thị trường chứng khoán trong quý đầu năm và đưa ra những nhận định cùng những giải pháp hỗ trợ thị trường.
-
Chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chủ tịch mới
14:49' - 09/01/2023
Ngày 9/1, tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã trao quyết định bổ nhiệm Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với bà Vũ Thị Chân Phương.
-
Chứng khoán
Cảnh báo về việc làm giả tài liệu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
22:41' - 06/01/2023
Công ty cổ phần Chứng khoán DSC phản ánh về việc trên mạng xã hội có lan truyền tài liệu giả mạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Tin chứng khoán: Doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu số lượng lớn hôm nay 20/9
07:42'
Hôm nay 20/9, có 5 doanh nghiệp bắt đầu giao dịch cổ phiếu số lượng lớn với các mã cổ phiếu gồm: DHC, LBE, CHS, VST, PDV.
-
Chứng khoán
Duy trì diện cảnh báo với cổ phiếu DDG và AMV
07:41'
Cổ phiếu DDG của CTCP Đầu tư Công nghiệp Xuất Nhập khẩu Đông Dương và cổ phiếu AMV của CTCP Sản xuất Kinh doanh Dược và Trang thiết bị Y tế Việt Mỹ bị duy trì diện cảnh báo từ ngày 23/9/2024.
-
Chứng khoán
Chứng khoán Phố Wall lập kỷ lục mới
07:40'
Phiên 19/9, các chỉ số chứng khoán trên Phố Wall lập kỷ lục mới sau quyết định hạ lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed).
-
Chứng khoán
Thêm chính sách giúp chứng khoán Việt tiến gần đến mục tiêu nâng hạng
20:16' - 19/09/2024
Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 68/2024/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán...
-
Chứng khoán
Nhiều thông tin hỗ trợ, chứng khoán Việt Nam hồi phục 3 phiên liên tiếp
16:49' - 19/09/2024
Sắc xanh lan tỏa ra nhiều nhóm ngành nhưng mức tăng nhỏ. Điều đáng chú ý là khối ngoại đang có dấu hiệu trở lại mua ròng trong bối cảnh Cục Dự trữ liên bang Mỹ giảm lãi suất.
-
Chứng khoán
Fed giảm lãi suất, chứng khoán Việt Nam mở cửa phiên tăng
09:47' - 19/09/2024
Động thái tăng điểm của thị trường chứng khoán diễn ra trong bối cảnh Cục Dự trữ Liên bang Mỹ cắt giảm lãi suất.
-
Chứng khoán
Khơi thông dòng vốn trái phiếu doanh nghiệp
09:26' - 19/09/2024
Sau hàng loạt các giải pháp của Chính phủ, Bộ Tài chính, thị trường trái phiếu doanh nghiệp đã có những chuyển biến tích cực.
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 19/9
09:01' - 19/09/2024
Trong phiên hôm nay, các cổ phiếu được công ty chứng khoán khuyến nghị nên quan tâm FPT, GVR, LCG.
-
Chứng khoán
Quyết định lãi suất của Fed “hạ gục” chứng khoán thế giới
07:36' - 19/09/2024
Chứng khoán thế giới đồng loạt giảm trong phiên 18/9 sau khi Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) quyết định hạ lãi suất 0,5 điểm phần trăm.