UBCKNN xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin

Trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ảnh: Trà My/Bnews/vnanet.vn

*Xử phạt CTCP Đầu tư Thành Thành Công

Ngày 02/10/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư Thành Thành Công (trụ sở tại số 253 Hoàng Văn Thụ, phường Tân Sơn Hòa, TP. Hồ Chí Minh) tổng số tiền 185 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật và 92,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu riêng lẻ không đúng thời hạn. Vi phạm liên quan đến việc công ty không gửi hoặc gửi chậm hàng loạt báo cáo về tình hình tài chính, sử dụng vốn, thanh toán gốc và lãi trái phiếu từ năm 2020 đến 2024 cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

*Xử phạt CTCP Sữa Quốc tế Lof

Ngày 03/10/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 307/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Sữa Quốc tế Lof (trụ sở tại khu công nghiệp Bàu Bàng mở rộng, xã Long Hòa, TP. Hồ Chí Minh) tổng cộng 185 triệu đồng.

Công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do không báo cáo thông tin theo quy định; 85 triệu đồng do không công bố thông tin về các báo cáo tài chính quý 2/2023, quý 3/2023, báo cáo thường niên năm 2023; và 22,5 triệu đồng do không công khai thù lao, tiền lương của từng thành viên Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc trong báo cáo tài chính và tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

*Xử phạt CTCP Thương mại và Dịch vụ LVA

Ngày 06/10/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 309/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Thương mại và Dịch vụ LVA (địa chỉ số 121 Bà Triệu, phường Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), tổng mức phạt 227,5 triệu đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, 55 triệu đồng vì công bố không đầy đủ nội dung theo quy định, và 112,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan.

Theo hồ sơ, giao dịch bán hàng hóa giữa công ty và công ty con vượt quá 35% tổng giá trị tài sản nhưng không được Đại hội đồng cổ đông thông qua theo quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

*Xử phạt CTCP Chứng khoán Tiên Phong

Ngày 08/10/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 311/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (trụ sở tại tầng 7, tòa nhà Doji, 81–85 Hàm Nghi, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh), tổng số tiền phạt 185 triệu đồng.

*Xử phạt CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu

Ngày 09/10/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 313/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (địa chỉ: Ấp Phú Thạnh, xã Châu Thành, thành phố  Cần Thơ) 92,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do công ty không công bố thông tin về hàng loạt tài liệu bắt buộc, gồm báo cáo tài chính soát xét bán niên 2024–2025, báo cáo kiểm toán 2024, tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và các báo cáo cam kết với trái chủ. Ngoài ra, công ty công bố chậm thông tin liên quan đến các quyết định của Tòa án Nhân dân tỉnh Hậu Giang và thành phố Cần Thơ về thủ tục phá sản.

*Xử phạt CTCP Sonadezi Châu Đức

Ngày 10/10/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 315/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Sonadezi Châu Đức (trụ sở tại tầng 9, Cao ốc Sonadezi, Khu công nghiệp Biên Hòa 1, tỉnh Đồng Nai) với tổng số tiền phạt hơn 507,5 triệu đồng.

Trong đó, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định, 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ, và 350 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

Cụ thể, Sonadezi Châu Đức đã sử dụng 67,4 tỷ đồng trong tổng số hơn 1.199 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán năm 2024 cho các mục đích khác như thanh toán hạng mục dự án khu đô thị và sân golf Châu Đức, hoàn trả vốn vay dự án BOT đường 768 và góp vốn vào công ty con, nhưng chưa được ĐHĐCĐ thông qua.

UBCKNN buộc công ty phải trình ĐHĐCĐ gần nhất thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn, đồng thời nhấn mạnh quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Việc liên tiếp xử phạt hàng loạt doanh nghiệp trong nửa đầu tháng 10 cho thấy UBCKNN đang tăng cường kỷ luật, minh bạch hóa hoạt động công bố thông tin và quản trị doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán. Các quyết định xử lý hành chính là thông điệp rõ ràng về yêu cầu tuân thủ nghiêm quy định công bố thông tin, báo cáo tài chính và quản lý vốn huy động theo đúng Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung.