Xử phạt nhiều doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt nhiều doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh: BNEWS phát

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 447/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Simco Sông Đà tại địa chỉ Tòa nhà SIMCO Sông Đà, tiểu khu đô thị mới Vạn Phúc, phường Vạn Phúc, quận Hà Đông, Hà Nội.

Doanh nghiệp này bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP). Doanh nghiệp này đã có hành vi vi phạm hành chính khi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. 

Ngoài ra, doanh nghiệp này bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, vì vi phạm quy định về giao dịch với người quản lý doanh nghiệp. Theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã soát xét, Công ty cho vay ngắn hạn đối với ông Vũ Đức Quân – Thành viên Hội đồng quản trị số tiền 16.023.000.000 đồng, tuy nhiên giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông Công ty thông qua

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 450/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cấp nước Điện Biên.

Theo hình thức xử phạt chính, doanh nghiệp này bị phạt tiền 80.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 4 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Về biện pháp khắc phục hậu quả, công ty phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà công ty mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại Điểm a khoản 4 Điều 4 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, doanh nghiệp này thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Bên cạnh đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 205/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Phân bón Miền Nam, có trụ sở chính: 125B Cách Mạng Tháng Tám, Phường 5, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh.

Theo đó, doanh nghiệp bị phạt tiền: 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, khi không công bố thông tin theo quy định pháp luật./.