Chứng khoán VPS bị phạt vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Văn Giáp/BNEWS/TTXVN 14:16' - 17/09/2022
BNEWS Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS với hai vi phạm trong quá trình hoạt động.

Cụ thể, Chứng khoán VPS bị xử phạt 125 triệu đồng với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Theo đó, tại một số thời điểm, Chứng khoán VPS cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Chứng khoán VPS còn bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Chứng khoán VPS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Như vậy, với hai lỗi vi phạm kể trên công ty chứng khoán này bị phạt tổng cộng 185 triệu đồng./.

Tin liên quan

Tin cùng chuyên mục