Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền
Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền. Ảnh: Wall Street Journal
Theo FINRA , Credit Suisse đã có những sai sót và không tuân thủ các quy định trong cơ chế xác định các giao dịch có thể liên quan tới những hoạt động phi pháp. Trong giai đoạn từ tháng 1/2011 đến năm 2013, nhân viên của Credit Suisse đã không thông báo về các giao dịch và hoạt động đáng ngờ theo quy định.
Ngoài ra, trong giai đoạn 2011-2015, Credit Suisse không thực hiện đầy đủ cơ chế giám sát tự động. Credit Suisse đã tự xác định phần nào những sai sót trên, song “về cơ bản đã không dành đủ nguồn lực để khắc phục vấn đề này và một số thiếu sót như vậy hiện vẫn tồn tại”.
Credit Suisse cũng ký một thỏa thuận tuân thủ nhất trí thực hiện và cung cấp tài chính để thực hiện một chương trình nhằm khắc phục những sai sót trên từ ngày 1/9/2017.
>>> Singapore phạt các ngân hàng của Anh do vi phạm quy định chống rửa tiền
Tin liên quan
-
Kinh tế Thế giới
Europol triệt phá đường dây rửa tiền và buôn ma túy lớn
20:13' - 29/11/2016
Ngày 29/11, Cơ quan cảnh sát châu Âu (Europol) thông báo cảnh sát vừa triệt phá một đường dây buôn bán ma túy và rửa tiền xuyên quốc gia ở châu Âu
-
Kinh tế Thế giới
Lãnh đạo BRICS phối hợp hoạt động, chống rửa tiền và khủng bố
06:46' - 17/10/2016
Lãnh đạo năm nước Brazil, Nga, Ấn Độ, Trung Quốc và Nam Phi đã thông qua Tuyên bố về kết quả hội nghị cũng như Kế hoạch hành động chung nhằm thực hiện Tuyên bố trên.
-
Ngân hàng
Falcon Private Bank bị tước giấy phép hoạt động, nghi vấn rửa tiền
15:48' - 11/10/2016
Cơ quan Quản lý Tiền tệ Singapore sẽ đóng cửa Falcon Private Bank vì nghi ngân hàng này thiếu giám sát trong hoạt động chống rửa tiền liên quan tới 1MDB.
Tin cùng chuyên mục
-
Ngân hàng
Học viện Tiểu thương VPBank nhận giải thưởng dự án trách nhiệm xã hội tốt nhất Việt Nam
16:17' - 30/09/2020
Với dự án “Học viện Tiểu thương”, VPBank đã được Tạp chí Asiamoney tôn vinh là “Ngân hàng có dự án trách nhiệm xã hội tốt nhất Việt Nam” (Best Bank for Corporate social responsibility - CSR) năm 2020.
-
Ngân hàng
Chính sách tín dụng giúp nhiều hộ nghèo tăng thu nhập
09:55' - 30/09/2020
Hộ nghèo, cận nghèo nếu có nhiều sinh kế, dự án khả thi, ngân hàng chính sách xã hội khuyến kích họ vay đến mức tối đa để thực hiện và thoát nghèo trong thời gian sớm nhất.
-
Ngân hàng
Giá USD hôm nay 30/9
08:35' - 30/09/2020
Tại các ngân hàng thương mại, sáng nay, đồng USD tiếp tục giữ giá, trong khi giá đồng Nhân dân tệ (NDT) biến động nhẹ.
-
Ngân hàng
Sacombank nhận loạt giải thưởng lớn từ tổ chức thẻ JCB
07:20' - 30/09/2020
Sacombank vừa vinh dự nhận 4 giải thưởng lớn từ tổ chức thẻ quốc tế Nhật Bản JCB trong chuỗi Hội nghị thường niên JCB 2020.
-
Ngân hàng
Giúp người nghèo tiếp cận dịch vụ tài chính qua điện thoại di động
11:45' - 29/09/2020
Ứng dụng này góp phần giúp hộ nghèo và các đối tượng chính sách sử dụng các sản phẩm dịch vụ tài chính ưu đãi, theo kịp với tiến trình triển khai Chính phủ điện tử và dịch vụ công quốc gia.
-
Ngân hàng
Shopee hợp tác với VPBank và Visa ra mắt “Thẻ tín dụng VPBank - Shopee”
09:22' - 29/09/2020
Shopee, nền tảng thương mại điện tử hàng đầu ở Đông Nam Á và Đài Loan, hợp tác với VPBank và Visa ra mắt thẻ tín dụng VPBank - Shopee với ý tưởng giúp người dùng “Tận hưởng niềm vui mua sắm”.
-
Ngân hàng
Giá USD hôm nay 29/9
08:28' - 29/09/2020
Tại các ngân hàng thương mại, sáng nay, giá đồng USD duy trì ổn định, giá đồng Nhân dân tệ (NDT) biến động nhẹ.
-
Ngân hàng
Giá USD hôm nay 28/9
08:32' - 28/09/2020
Tại các ngân hàng thương mại, sáng nay, giá đồng USD tiếp tục ổn định, giá đồng Nhân dân tệ (NDT) biến động nhẹ.
-
Ngân hàng
MSB hoàn 500.000 đồng cho chủ thẻ quốc tế mua vé bay Côn Đảo
10:22' - 27/09/2020
Từ nay tới 24/10/2020, MSB triển khai ưu đãi hoàn tiền 500.000 đồng và tặng mã giảm 5% giá vé cho chủ thẻ quốc tế khi thanh toán trực tuyến vé bay Côn Đảo tại website Bamboo Airways.