Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền
Theo FINRA , Credit Suisse đã có những sai sót và không tuân thủ các quy định trong cơ chế xác định các giao dịch có thể liên quan tới những hoạt động phi pháp. Trong giai đoạn từ tháng 1/2011 đến năm 2013, nhân viên của Credit Suisse đã không thông báo về các giao dịch và hoạt động đáng ngờ theo quy định.
Ngoài ra, trong giai đoạn 2011-2015, Credit Suisse không thực hiện đầy đủ cơ chế giám sát tự động. Credit Suisse đã tự xác định phần nào những sai sót trên, song “về cơ bản đã không dành đủ nguồn lực để khắc phục vấn đề này và một số thiếu sót như vậy hiện vẫn tồn tại”. Credit Suisse cũng ký một thỏa thuận tuân thủ nhất trí thực hiện và cung cấp tài chính để thực hiện một chương trình nhằm khắc phục những sai sót trên từ ngày 1/9/2017.>>> Singapore phạt các ngân hàng của Anh do vi phạm quy định chống rửa tiền
- Từ khóa :
- Credit Suisse
- chống rửa tiền
- giao dịch ngân hàng
Tin liên quan
-
Kinh tế Thế giới
Europol triệt phá đường dây rửa tiền và buôn ma túy lớn
20:13' - 29/11/2016
Ngày 29/11, Cơ quan cảnh sát châu Âu (Europol) thông báo cảnh sát vừa triệt phá một đường dây buôn bán ma túy và rửa tiền xuyên quốc gia ở châu Âu
-
Kinh tế Thế giới
Lãnh đạo BRICS phối hợp hoạt động, chống rửa tiền và khủng bố
06:46' - 17/10/2016
Lãnh đạo năm nước Brazil, Nga, Ấn Độ, Trung Quốc và Nam Phi đã thông qua Tuyên bố về kết quả hội nghị cũng như Kế hoạch hành động chung nhằm thực hiện Tuyên bố trên.
-
Ngân hàng
Falcon Private Bank bị tước giấy phép hoạt động, nghi vấn rửa tiền
15:48' - 11/10/2016
Cơ quan Quản lý Tiền tệ Singapore sẽ đóng cửa Falcon Private Bank vì nghi ngân hàng này thiếu giám sát trong hoạt động chống rửa tiền liên quan tới 1MDB.
Tin cùng chuyên mục
-
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 3/7: Giá USD và NDT cùng tăng sau thông tin Mỹ-Việt Nam đạt được thỏa thuận thương mại
08:57'
Vietcombank và BIDV cùng niêm yết tỷ giá USD hôm nay 3/7 tăng lên mức 25.985 - 26.345 VND/USD (mua vào - bán ra).
-
Ngân hàng
Partnership Marketing dần trở thành xu hướng
15:27' - 02/07/2025
Ngày càng nhiều doanh nghiệp Việt – đặc biệt là các thương hiệu vừa và nhỏ tìm đến một chiến lược marketing cũ nhưng chưa bao giờ lỗi thời: Partnership Marketing (Tiếp thị qua hợp tác thương hiệu).
-
Ngân hàng
SHB SAHA: Hướng tới khách hàng, thúc đẩy chuyển đổi số quốc gia
14:34' - 02/07/2025
Ngày nay, người dùng, nhất là nhóm trẻ, kinh doanh tự do hoặc bận rộn, cần ứng dụng ngân hàng dễ thao tác trên điện thoại, ít bước phức tạp.
-
Ngân hàng
Lãi suất ưu đãi mới cho vay nhà ở xã hội thấp nhất chỉ 5,9%/năm
14:16' - 02/07/2025
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam vừa công bố mức lãi suất cho vay ưu đãi mới áp dụng cho người mua và đầu tư nhà ở xã hội.
-
Ngân hàng
IMF kêu gọi Thụy Sĩ tăng cường giám sát ngân hàng sau cơn khủng hoảng của Credit Suisse
12:01' - 02/07/2025
IMF kêu gọi Thụy Sĩ tăng cường giám sát hệ thống ngân hàng, đồng thời khắc phục những điểm yếu đã bộc lộ trong cuộc khủng hoảng dẫn đến sự sụp đổ của Credit Suisse vào tháng 3/2023.
-
Ngân hàng
Fed có thể hạ lãi suất nhưng không chịu áp lực chính trị
10:15' - 02/07/2025
Chủ tịch Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) Jerome Powell ngày 1/7 cho biết Fed có thể đã hạ lãi suất trong năm nay nếu không có những thay đổi chính sách đáng kể của Tổng thống Donald Trump.
-
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 2/7: Giá USD tăng nhẹ
08:58' - 02/07/2025
Tại Vietcombank, giá USD được giao dịch ở mức 25.950 VND/USD (mua vào) và 26.310 VND/USD (bán ra), tăng 20 đồng ở cả hai chiều so với hôm qua.
-
Ngân hàng
Kỳ vọng mô hình ngân hàng mới thúc đẩy tăng trưởng kinh tế khu vực Đông Nam Bộ
19:52' - 01/07/2025
Để phù hợp với mô hình tỉnh, thành phố mới, Ngân hàng Nhà nước vừa thay đổi mô hình hoạt động của bộ máy quản lý ngành ở khu vực Đông Nam Bộ.
-
Ngân hàng
Lãi suất ngân hàng tháng 7: Bắt đầu xuất hiện điều chỉnh tăng
18:52' - 01/07/2025
Bước vào tháng 7/2025, đã xuất hiện động thái điều chỉnh lãi suất huy động đầu tiên từ Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam (Techcombank), đánh dấu sự thay đổi sau nhiều tháng duy trì mặt bằng ổn định.