Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền

  • Anh Quân (Theo AFP)

BNEWS Cơ quan Quản lý Lĩnh vực Tài chính Mỹ (FIRA) vừa quyết định phạt 16,5 triệu USD đối với ngân hàng Credit Suisse (Thụy Sỹ) do thiếu sâu sát trong hoạt động giám sát nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền.

Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền. Ảnh: Wall Street Journal

Theo FINRA , Credit Suisse đã có những sai sót và không tuân thủ các quy định trong cơ chế xác định các giao dịch có thể liên quan tới những hoạt động phi pháp. Trong giai đoạn từ tháng 1/2011 đến năm 2013, nhân viên của Credit Suisse đã không thông báo về các giao dịch và hoạt động đáng ngờ theo quy định.

Ngoài ra, trong giai đoạn 2011-2015, Credit Suisse không thực hiện đầy đủ cơ chế giám sát tự động. Credit Suisse đã tự xác định phần nào những sai sót trên, song “về cơ bản đã không dành đủ nguồn lực để khắc phục vấn đề này và một số thiếu sót như vậy hiện vẫn tồn tại”.

Credit Suisse cũng ký một thỏa thuận tuân thủ nhất trí thực hiện và cung cấp tài chính để thực hiện một chương trình nhằm khắc phục những sai sót trên từ ngày 1/9/2017.

>>> Singapore phạt các ngân hàng của Anh do vi phạm quy định chống rửa tiền

 
Anh Quân (Theo AFP)

Tin cùng chuyên mục