Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền

Anh Quân (Theo AFP) 12:13' - 06/12/2016

BNEWS Cơ quan Quản lý Lĩnh vực Tài chính Mỹ (FIRA) vừa quyết định phạt 16,5 triệu USD đối với ngân hàng Credit Suisse (Thụy Sỹ) do thiếu sâu sát trong hoạt động giám sát nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền.

Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền. Ảnh: Wall Street Journal

Theo FINRA , Credit Suisse đã có những sai sót và không tuân thủ các quy định trong cơ chế xác định các giao dịch có thể liên quan tới những hoạt động phi pháp. Trong giai đoạn từ tháng 1/2011 đến năm 2013, nhân viên của Credit Suisse đã không thông báo về các giao dịch và hoạt động đáng ngờ theo quy định.

Ngoài ra, trong giai đoạn 2011-2015, Credit Suisse không thực hiện đầy đủ cơ chế giám sát tự động. Credit Suisse đã tự xác định phần nào những sai sót trên, song “về cơ bản đã không dành đủ nguồn lực để khắc phục vấn đề này và một số thiếu sót như vậy hiện vẫn tồn tại”.

Credit Suisse cũng ký một thỏa thuận tuân thủ nhất trí thực hiện và cung cấp tài chính để thực hiện một chương trình nhằm khắc phục những sai sót trên từ ngày 1/9/2017.

>>> Singapore phạt các ngân hàng của Anh do vi phạm quy định chống rửa tiền

Kinh tế Thế giới
Europol triệt phá đường dây rửa tiền và buôn ma túy lớn

20:13' - 29/11/2016

Ngày 29/11, Cơ quan cảnh sát châu Âu (Europol) thông báo cảnh sát vừa triệt phá một đường dây buôn bán ma túy và rửa tiền xuyên quốc gia ở châu Âu
Kinh tế Thế giới
Lãnh đạo BRICS phối hợp hoạt động, chống rửa tiền và khủng bố

06:46' - 17/10/2016

Lãnh đạo năm nước Brazil, Nga, Ấn Độ, Trung Quốc và Nam Phi đã thông qua Tuyên bố về kết quả hội nghị cũng như Kế hoạch hành động chung nhằm thực hiện Tuyên bố trên.
Ngân hàng
Falcon Private Bank bị tước giấy phép hoạt động, nghi vấn rửa tiền

15:48' - 11/10/2016

Cơ quan Quản lý Tiền tệ Singapore sẽ đóng cửa Falcon Private Bank vì nghi ngân hàng này thiếu giám sát trong hoạt động chống rửa tiền liên quan tới 1MDB.

Ngân hàng
Đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc quản lý của Ngân hàng Nhà nước

21:26' - 17/09/2025

Phê duyệt cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh trong 3 lĩnh vực: Thành lập và hoạt động ngân hàng; hoạt động thanh toán; hoạt động tín dụng.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 17/9: Giá bán USD đi xuống

08:45' - 17/09/2025

Tỷ giá hôm nay 17/9 giữa Đồng Việt Nam (VND) với Đô la Mỹ (USD) tại các ngân hàng ghi nhận xu hướng giảm giá, trong khi tỷ giá với Nhân dân tệ (NDT) tiếp tục tăng.
Ngân hàng
Bảo hiểm Agribank Thừa Thiên - Huế chi trả hơn 250 triệu đồng cho khách hàng

08:00' - 17/09/2025

Bảo an tín dụng là một sản phẩm bảo hiểm tự nguyện, nhằm bảo vệ cho người vay vốn trước các rủi ro, qua đó giúp giảm gánh nặng trả nợ cho gia đình và bảo vệ quyền lợi của ngân hàng cho vay.
Ngân hàng
Nhiều ngân hàng tiên phong đăng ký áp dụng quy định mới về an toàn vốn

18:21' - 16/09/2025

Nhiều ngân hàng như Vietcombank, VPBank, Kienlongbank đã tiên phong đăng ký áp dụng quy định mới về an toàn vốn.
Ngân hàng
Triển khai thanh toán thẻ NAPAS không tiếp xúc trên xe buýt

16:58' - 16/09/2025

Việc sử dụng thẻ NAPAS giúp hành khách không cần mua vé giấy hay nạp tiền vào thẻ riêng, từ đó rút ngắn thời gian lên xuống xe, giảm tình trạng xếp hàng và hạn chế sử dụng tiền mặt.
Ngân hàng
Vietcombank Nhơn Trạch kịp thời ngăn chặn vụ chuyển tiền lừa đảo

16:55' - 16/09/2025

Vietcombank Nhơn Trạch cho biết sự cảnh giác và xử lý kịp thời của cán bộ ngân hàng đã góp phần ngăn chặn một vụ lừa đảo có thể gây thiệt hại lớn cho khách hàng.
Ngân hàng
Vietcombank năm thứ 3 liên tiếp dẫn đầu ngành ngân hàng về giá trị thương hiệu

15:49' - 16/09/2025

Năm 2025, giá trị thương hiệu Vietcombank được Brand Finance định giá đạt 2,4 tỷ USD, tăng 16% so với năm 2024.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 16/9: Giá USD giảm, NDT biến động trái chiều

09:01' - 16/09/2025

Vietcombank và BIDV cùng niêm yết tỷ giá USD ở mức 26.188 - 26.468 VND/USD (mua vào - bán ra).
Ngân hàng
Thái Lan tìm cách kiềm chế đà tăng giá của đồng baht

08:37' - 16/09/2025

Ngân hàng trung ương Thái Lan (BoT) đang hợp tác với ngành công nghiệp vàng để thúc đẩy các giao dịch bằng đô la Mỹ nhằm giảm bớt áp lực lên đồng baht đang mạnh lên.