Điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán
Theo Nghị định, để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thì phải đảm bảo các điều kiện về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị; vốn; nhân sự; cổ đông, thành viên góp vốn.
Trong đó, về điều kiện vốn, Nghị định quy định vốn đã góp tại thời điểm thành lập công ty tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP.
Về cổ đông, thành viên góp vốn, Nghị định quy định cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn phải đáp ứng các quy định tại khoản 5, 6, 7 và 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định 60/2015/NĐ-CP và phải bảo đảm tại thời điểm đăng ký thành lập, tổ chức tham gia góp vốn không có lỗ luỹ kế trên báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu có).
Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định.
Công ty chứng khoán được hợp nhất, sáp nhập hoặc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp khi đáp ứng điều kiện:
1- Công ty hình thành sau tổ chức lại phải đáp ứng điều kiện về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị, vốn, nhân sự. Trường hợp công ty chứng khoán sau tổ chức lại là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu phải đáp ứng quy định kể trên;
2- Trường hợp việc tổ chức lại công ty kết hợp với chào bán cổ phần riêng lẻ, chào bán cổ phần ra công chúng hoặc có các giao dịch phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thì phải bảo đảm các điều kiện theo quy định pháp luật có liên quan;
3- Tuân thủ các điều kiện theo quy định pháp luật về cạnh tranh và các pháp luật khác có liên quan về tổ chức lại doanh nghiệp.
Ngoài ra, Nghị định cũng quy định rõ điều kiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
Theo đó, công ty chứng khoán được thực hiện giao dịch ký quỹ sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trên cơ sở được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc thực hiện giao dịch ký quỹ; Là thành viên của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và không đang trong tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản.
Không có lỗ lũy kế bằng hoặc lớn hơn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét, đảm bảo không quá 06 tháng tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ.
Ý kiến kiểm toán tại báo cáo tài chính năm và báo cáo tài chính soát xét gần nhất phải là ý kiến chấp nhận toàn phần;
Bên cạnh đó, công ty chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch ký quỹ khi tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu không vượt quá 03 lần, vốn chủ sở hữu không thấp hơn mức vốn pháp định, trích lập đầy đủ các khoản dự phòng.
Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 12 tháng gần nhất tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ.
Có hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới từng nhà đầu tư tại ngân hàng; quy trình nghiệp vụ và quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát nghiệp vụ giao dịch ký quỹ./.
Tin liên quan
-
Tài chính
Bốn thủ tục hành chính mới về lĩnh vực chứng khoán
10:29' - 09/06/2016
Bộ Tài chính vừa có quyết định công bố 4 thủ tục hành chính mới về hoạt động kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính.
-
Chứng khoán
Cổ phiếu ngân hàng có là trụ đỡ cho thị trường chứng khoán?
20:58' - 20/05/2016
Các nhóm ngành dẫn dắt như Ngân hàng, Dầu khí mới chỉ phát huy được vai trò trong phiên giao dịch chứng khoán và chưa tạo thành hiệu ứng lan tỏa ra các nhóm ngành khác.
-
Kinh tế Việt Nam
Công bố hệ thống giao dịch và thanh toán bù trừ chứng khoán phái sinh
16:16' - 16/03/2016
Sáng nay, Sở GDCK Hà Nội (HNX) và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã phối hợp tổ chức công bố mô hình và kế hoạch phát triển hệ thống giao dịch và hệ thống thanh toán bù trừ CKPS tại HNX.
-
Chứng khoán
Hoạt động giao dịch, thanh toán chứng khoán phái sinh
10:51' - 25/02/2016
Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 11/2016/TT-BTC hướng dẫn một số điều của Nghị định số 42/2015/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.
Tin cùng chuyên mục
-
Kinh tế Việt Nam
7 tỉnh thành có doanh thu du lịch cao nhất cả nước dịp nghỉ lễ 30/4 - 1/5
22:04'
Dịp nghỉ lễ 30/4-1/5, Thanh Hóa là địa phương đứng đầu danh sách 7 tỉnh thành có doanh thu du lịch cao nhất cả nước, tiếp theo là T.p Hồ Chí Minh, Hà Nội, Quảng Ninh, Nghệ An, Đà Nẵng và Khánh Hòa.
-
Kinh tế Việt Nam
Tiền Giang: Mở cống ngăn mặn Nguyễn Tấn Thành
21:03'
Ngày 2/5, Ban Quản lý Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi 10 (thuộc Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn) đã vận hành mở cống ngăn mặn Nguyễn Tấn Thành.
-
Kinh tế Việt Nam
Lượng khách qua sân bay Tân Sơn Nhất dịp lễ 30/4 - 1/5 giảm
20:28'
Số chuyến bay và lượng hành khách thực tế trong đợt cao điểm phục vụ lễ 30/4 và 1/5 vừa qua tại sân bay Tân Sơn Nhất giảm khoảng 8% so với cùng kỳ năm trước và giảm 10% so với trước dịch COVID-19.
-
Kinh tế Việt Nam
Hệ thống thương lái đóng vai trò quan trọng trong chuỗi ngành hàng lúa gạo
19:24'
Theo đánh giá của các chuyên gia và cơ quan quản lý, thương lái đang là mắt xích, cầu nối giữa nông dân và doanh nghiệp trong tiêu thụ lúa gạo.
-
Kinh tế Việt Nam
Phân công Phó Chủ tịch Thường trực Quốc hội Trần Thanh Mẫn điều hành hoạt động của Quốc hội
18:07'
Tổng Thư ký Quốc hội đã ban hành Thông báo thông báo ý kiến của UBTVQH về việc phân công điều hành hoạt động của Ủy ban Thường vụ Quốc hội và Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
-
Kinh tế Việt Nam
Miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch Quốc hội đối với ông Vương Đình Huệ
18:01'
Kỳ họp bất thường lần thứ 7, Quốc hội khóa XV đã thông qua Nghị quyết miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam nhiệm kỳ 2021-2026 đối với ông Vương Đình Huệ.
-
Kinh tế Việt Nam
Thúc giải phóng mặt bằng cho dự án thành phần cao tốc Bắc Nam phía Đông
17:44'
Ngày 2/5, lãnh đạo tỉnh Cà Mau đã kiểm tra tiến độ tại Dự án thành phần đoạn Hậu Giang - Cà Mau thuộc Dự án xây dựng công trình đường bộ cao tốc Bắc - Nam phía Đông.
-
Kinh tế Việt Nam
Đấu thầu thuốc và vật tư tư y tế vẫn vướng
17:38'
Dù danh mục thuốc đấu thầu tập trung toàn quốc và cấp địa phương đã được mở rộng nhưng các bệnh viện vẫn gặp khó khăn trong đấu thầu thuốc, trang thiết bị, vật tư y tế...
-
Kinh tế Việt Nam
Hoàn thành dựng cột, kéo dây những khoảng néo đầu tiên của Dự án đường dây 500kV mạch 3
17:23'
Lãnh đạo Tập đoàn Điện lực Việt Nam yêu cầu phải hoàn thành thi công lắp dựng cột và kéo dây các vị trí đường dây 500 kV mạch 3 đấu nối vào Trạm biến áp 500 kV Quảng Trạch trước mùa nắng nóng năm nay.