Mỹ xử phạt hàng trăm triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính
BNEWS Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.
Đồng tiền mệnh giá 100USD. Ảnh: THX/TTXVN
Nhà chức trách Mỹ vừa áp đặt mức phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính sau khi điều tra cho thấy họ đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Mỹ ngày 14/8 đã công bố các thỏa thuận dàn xếp, trong đó cáo buộc 26 tổ chức tài chính không tuân thủ các giao thức truyền thông. Các cuộc điều tra của SEC cho thấy các công ty này sử dụng rộng rãi và lâu dài các phương thức liên lạc chưa được chấp thuận. Những sai sót này liên quan đến nhân sự ở nhiều cấp có thẩm quyền, trong đó có người giám sát và quản lý cấp cao.
Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.
Một số chi nhánh của Ngân hàng Toronto-Dominion (Ngân hàng TD) và Truist Financial cũng bị xử phạt. Bốn công ty khác gồm Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial và Raymond James & Associates, mỗi công ty đồng ý nộp phạt 50 triệu USD. Theo SEC, các công ty đồng ý với thỏa thuận dàn xếp thừa nhận đã vi phạm các quy định về lưu trữ thông tin.
Sau cuộc điều tra riêng rẽ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Mỹ cùng ngày cũng công bố các thỏa thuận cho thấy những vi phạm tương tự. Theo đó, cơ quan này yêu cầu Ngân hàng TD nộp phạt 75 triệu USD và Cowen and Company nộp phạt 3 triệu USD.
Các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm. Nhiều công ty đã phải đối mặt với án phạt vì vi phạm các quy tắc này. Cuối năm 2021, Ngân hàng JPMorgan Chase (Mỹ) đồng ý nộp phạt 125 triệu USD cho SEC và 75 triệu USD cho CFTC vì lý do tương tự.
Tháng 9/2023, các tổ chức ở Phố Wall, trong đó có Citigroup, Goldman Sachs, các công ty con của Deutsche Bank và UBS, đồng ý nộp phạt tổng cộng 1,82 tỷ USD vì không lưu trữ đúng cách các tin nhắn mà nhân viên đã trao đổi trên thiết bị cá nhân.
Tin liên quan
