Mỹ xử phạt hàng trăm triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính

Nguyễn Hằng/TTXVN 07:07' - 16/08/2024

BNEWS Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.

Đồng tiền mệnh giá 100USD. Ảnh: THX/TTXVN

Nhà chức trách Mỹ vừa áp đặt mức phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính sau khi điều tra cho thấy họ đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Mỹ ngày 14/8 đã công bố các thỏa thuận dàn xếp, trong đó cáo buộc 26 tổ chức tài chính không tuân thủ các giao thức truyền thông. Các cuộc điều tra của SEC cho thấy các công ty này sử dụng rộng rãi và lâu dài các phương thức liên lạc chưa được chấp thuận. Những sai sót này liên quan đến nhân sự ở nhiều cấp có thẩm quyền, trong đó có người giám sát và quản lý cấp cao.

Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.

Một số chi nhánh của Ngân hàng Toronto-Dominion (Ngân hàng TD) và Truist Financial cũng bị xử phạt. Bốn công ty khác gồm Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial và Raymond James & Associates, mỗi công ty đồng ý nộp phạt 50 triệu USD. Theo SEC, các công ty đồng ý với thỏa thuận dàn xếp thừa nhận đã vi phạm các quy định về lưu trữ thông tin.

Sau cuộc điều tra riêng rẽ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Mỹ cùng ngày cũng công bố các thỏa thuận cho thấy những vi phạm tương tự. Theo đó, cơ quan này yêu cầu Ngân hàng TD nộp phạt 75 triệu USD và Cowen and Company nộp phạt 3 triệu USD.

Các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm. Nhiều công ty đã phải đối mặt với án phạt vì vi phạm các quy tắc này. Cuối năm 2021, Ngân hàng JPMorgan Chase (Mỹ) đồng ý nộp phạt 125 triệu USD cho SEC và 75 triệu USD cho CFTC vì lý do tương tự.

Tháng 9/2023, các tổ chức ở Phố Wall, trong đó có Citigroup, Goldman Sachs, các công ty con của Deutsche Bank và UBS, đồng ý nộp phạt tổng cộng 1,82 tỷ USD vì không lưu trữ đúng cách các tin nhắn mà nhân viên đã trao đổi trên thiết bị cá nhân.

Chuyển động DN
Thương vụ tỷ USD trong ngành thực phẩm Mỹ

14:43' - 15/08/2024

Mars, "gã khổng lồ" kẹo và chăm sóc thú cưng của Mỹ, đang xúc tiến mua lại nhà sản xuất đồ ăn nhẹ Kellanova trong một thương vụ trị giá gần 36 tỷ USD
Kinh tế Thế giới
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đối với gỗ xẻ mềm Canada

08:08' - 15/08/2024

Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đánh vào mặt hàng gỗ xẻ mềm nhập khẩu từ Canada lên đến 14,54%, tăng từ mức 8,05%.

Tài chính
Hàn Quốc thu hút dòng vốn đầu tư vào cổ phiếu trong nước

09:04'

Đầu tư vào cổ phiếu nước ngoài, đặc biệt là cổ phiếu Mỹ đã trở thành một công cụ đầu tư phổ biến ở Hàn Quốc kể từ đại dịch COVID-19.
Tài chính
Khơi thông nguồn vốn tín dụng qua quỹ bảo lãnh

18:16' - 27/01/2026

Ngày 27/1, Quỹ Bảo lãnh tín dụng cho doanh nghiệp nhỏ và vừa thành phố Cần Thơ (CCGF) tổ chức Hội nghị tổng kết năm 2025 và triển khai phương hướng, nhiệm vụ năm 2026.
Tài chính
Khởi động dự án thúc đẩy đầu tư xanh và chuyển dịch năng lượng

15:27' - 27/01/2026

Dự án SHIFT sẽ tập trung vào các trọng tâm hành động như đề xuất các giải pháp huy động, quản lý và sử dụng hiệu quả các nguồn lực tài chính, kết hợp hài hòa giữa vốn trong nước và vốn quốc tế...
Tài chính
Nhật Bản dự kiến “bật đèn xanh” cho các quỹ ETF tiền điện tử từ năm 2028

10:11' - 27/01/2026

Tiền điện tử đã nổi lên như một loại tài sản thay thế quan trọng, nhưng rào cản gia nhập đối với các nhà đầu tư thông thường vẫn còn cao.
Tài chính
EU cải tiến cơ chế bảo lãnh đầu tư đối ngoại

08:12' - 27/01/2026

Chủ tịch Hội đồng và Nghị viện châu Âu vừa đạt được thỏa thuận chính trị tạm thời về sửa đổi các mục tiêu của NDICI để tăng cường hiệu quả và khả năng triển khai của Quỹ Bảo lãnh Hành động Đối ngoại.
Tài chính
Cả nước có 30 địa phương hoàn thành xử lý cơ sở nhà, đất dôi dư

15:55' - 26/01/2026

Tính đến ngày 19/1/2026, đã có 30 địa phương hoàn thành việc xử lý các cơ sở nhà, đất dôi dư theo phương án được cấp có thẩm quyền phê duyệt. Hiện chỉ còn 4 địa phương chưa hoàn thành
Tài chính
Xuất cấp hơn 4.150 tấn gạo hỗ trợ nhân dân dịp Tết và giáp hạt

15:54' - 26/01/2026

Bộ Tài chính vừa ban hành các quyết định giao Cục Dự trữ Nhà nước xuất cấp hơn 4.153 tấn gạo dự trữ quốc gia nhập kho (đợt 1) năm 2025 cho 5 tỉnh
Tài chính
Ba giải pháp nâng hạng tín nhiệm quốc gia Việt Nam

13:07' - 26/01/2026

Thứ trưởng Bộ Tài chính Trần Quốc Phương cho biết, hướng tới mục tiêu đưa Việt Nam đạt xếp hạng tín nhiệm mức “Đầu tư”, Bộ Tài chính sẽ tập trung triển khai đồng bộ ba nhóm giải pháp trọng tâm.
Tài chính
Máy tính lượng tử có thể làm sụp đổ thị trường Bitcoin nghìn tỷ USD

06:30' - 26/01/2026

Khác với máy tính truyền thống, máy tính lượng tử sử dụng qubit, cho phép xử lý song song với tốc độ vượt trội, từ đó có thể giải mã những hệ thống từng được coi là an toàn.