Mỹ xử phạt hàng trăm triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính
Đồng tiền mệnh giá 100USD. Ảnh: THX/TTXVNNhà chức trách Mỹ vừa áp đặt mức phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính sau khi điều tra cho thấy họ đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Mỹ ngày 14/8 đã công bố các thỏa thuận dàn xếp, trong đó cáo buộc 26 tổ chức tài chính không tuân thủ các giao thức truyền thông. Các cuộc điều tra của SEC cho thấy các công ty này sử dụng rộng rãi và lâu dài các phương thức liên lạc chưa được chấp thuận. Những sai sót này liên quan đến nhân sự ở nhiều cấp có thẩm quyền, trong đó có người giám sát và quản lý cấp cao.
Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.
Một số chi nhánh của Ngân hàng Toronto-Dominion (Ngân hàng TD) và Truist Financial cũng bị xử phạt. Bốn công ty khác gồm Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial và Raymond James & Associates, mỗi công ty đồng ý nộp phạt 50 triệu USD. Theo SEC, các công ty đồng ý với thỏa thuận dàn xếp thừa nhận đã vi phạm các quy định về lưu trữ thông tin.
Sau cuộc điều tra riêng rẽ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Mỹ cùng ngày cũng công bố các thỏa thuận cho thấy những vi phạm tương tự. Theo đó, cơ quan này yêu cầu Ngân hàng TD nộp phạt 75 triệu USD và Cowen and Company nộp phạt 3 triệu USD.
Các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm. Nhiều công ty đã phải đối mặt với án phạt vì vi phạm các quy tắc này. Cuối năm 2021, Ngân hàng JPMorgan Chase (Mỹ) đồng ý nộp phạt 125 triệu USD cho SEC và 75 triệu USD cho CFTC vì lý do tương tự.
Tháng 9/2023, các tổ chức ở Phố Wall, trong đó có Citigroup, Goldman Sachs, các công ty con của Deutsche Bank và UBS, đồng ý nộp phạt tổng cộng 1,82 tỷ USD vì không lưu trữ đúng cách các tin nhắn mà nhân viên đã trao đổi trên thiết bị cá nhân.
Tin liên quan
-
![Thương vụ tỷ USD trong ngành thực phẩm Mỹ]()
Chuyển động DN
Thương vụ tỷ USD trong ngành thực phẩm Mỹ
14:43' - 15/08/2024
Mars, "gã khổng lồ" kẹo và chăm sóc thú cưng của Mỹ, đang xúc tiến mua lại nhà sản xuất đồ ăn nhẹ Kellanova trong một thương vụ trị giá gần 36 tỷ USD
-
![Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đối với gỗ xẻ mềm Canada]()
Kinh tế Thế giới
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đối với gỗ xẻ mềm Canada
08:08' - 15/08/2024
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đánh vào mặt hàng gỗ xẻ mềm nhập khẩu từ Canada lên đến 14,54%, tăng từ mức 8,05%.
Tin cùng chuyên mục
-
![Thử thách không mua sắm thiết lập lại thói quen tài chính]()
Tài chính
Thử thách không mua sắm thiết lập lại thói quen tài chính
11:04' - 24/08/2025
"Năm 2025 không mua sắm" là một trào lưu tài chính cá nhân, trong đó các cá nhân cam kết tránh các khoản mua sắm không thiết yếu.
-
![Dòng vốn ưu đãi nuôi dưỡng sức bật của các nền kinh tế mới nổi]()
Tài chính
Dòng vốn ưu đãi nuôi dưỡng sức bật của các nền kinh tế mới nổi
10:31' - 23/08/2025
SFD - Quỹ Phát triển Saudi Arabia - đang trở thành ngọn hải đăng hy vọng, khi tiếp tục cung cấp các khoản tín dụng ưu đãi và viện trợ không hoàn lại cho các nền kinh tế mới nổi.
-
![Quy định Basel về tiền số vấp phải phản ứng mạnh]()
Tài chính
Quy định Basel về tiền số vấp phải phản ứng mạnh
10:29' - 23/08/2025
Một nhóm các tổ chức trong lĩnh vực tài chính kêu gọi xem xét lại các tiêu chuẩn quản lý sắp được ban hành mà họ cho rằng sẽ gây khó khăn cho các ngân hàng tham gia vào thị trường tiền kỹ thuật số.
-
![Ấn tượng Việt Nam: Chính sách tài khóa 80 năm: Công cụ điều hành vĩ mô, trụ cột của nền kinh tế]()
Tài chính
Ấn tượng Việt Nam: Chính sách tài khóa 80 năm: Công cụ điều hành vĩ mô, trụ cột của nền kinh tế
17:22' - 22/08/2025
Trải qua 80 năm, chính sách tài khóa luôn giữ vai trò then chốt, từ “Tuần lễ vàng” 1945 đến quản lý ngân sách hàng triệu tỷ đồng, góp phần ổn định, phát triển kinh tế và bảo đảm công bằng xã hội.
-
![Thuế Hưng Yên gắn thu ngân sách với thực tiễn phát triển doanh nghiệp]()
Tài chính
Thuế Hưng Yên gắn thu ngân sách với thực tiễn phát triển doanh nghiệp
14:13' - 22/08/2025
Thuế tỉnh Hưng Yên tiếp tục xây dựng và thực hiện phương án thu ngân sách cụ thể, phù hợp với tình hình thực tế phát triển của doanh nghiệp.
-
![Israel giảm 40% thuế nhập khẩu sữa đối phó nguy cơ thiếu hụt nguồn cung]()
Tài chính
Israel giảm 40% thuế nhập khẩu sữa đối phó nguy cơ thiếu hụt nguồn cung
21:25' - 21/08/2025
Israel sẽ giảm thuế nhập khẩu sữa xuống đến 40% trong vòng 6 tháng, nhằm ngăn chặn tình trạng thiếu hụt sữa tại các siêu thị và cửa hàng bán lẻ trong dịp Lễ lớn sắp tới của người Do Thái.
-
![Mỹ dùng nguồn thu khổng lồ từ thuế nhập khẩu để trả nợ công]()
Tài chính
Mỹ dùng nguồn thu khổng lồ từ thuế nhập khẩu để trả nợ công
08:03' - 21/08/2025
Bộ trưởng Tài chính Mỹ Scott Bessent vừa cho biết nguồn thu khổng lồ từ thuế nhập khẩu mới áp dụng sẽ được dùng để trả nợ công, thay vì phát séc hoàn thuế cho người dân như một số nghị sĩ đề xuất.
-
![Gỡ vướng cho dự án công nghệ thông tin sử dụng vốn ngân sách]()
Tài chính
Gỡ vướng cho dự án công nghệ thông tin sử dụng vốn ngân sách
06:30' - 21/08/2025
Ngày 20/8, Chính phủ ban hành Nghị quyết số 04/2025/NQ-CP về tháo gỡ khó khăn, vướng mắc trong triển khai các dự án, nhiệm vụ ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước.
-
![Thuế tỉnh Cao Bằng công khai danh sách người nợ thuế]()
Tài chính
Thuế tỉnh Cao Bằng công khai danh sách người nợ thuế
16:17' - 20/08/2025
Ngày 20/8, Thuế cơ sở 3 (Thuế tỉnh Cao Bằng) đã công khai danh sách 44 người nộp thuế nợ tiền thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách nhà nuớc.
