Mỹ xử phạt hàng trăm triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính

Nguyễn Hằng/TTXVN 07:07' - 16/08/2024

BNEWS Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.

Đồng tiền mệnh giá 100USD. Ảnh: THX/TTXVN

Nhà chức trách Mỹ vừa áp đặt mức phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính sau khi điều tra cho thấy họ đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Mỹ ngày 14/8 đã công bố các thỏa thuận dàn xếp, trong đó cáo buộc 26 tổ chức tài chính không tuân thủ các giao thức truyền thông. Các cuộc điều tra của SEC cho thấy các công ty này sử dụng rộng rãi và lâu dài các phương thức liên lạc chưa được chấp thuận. Những sai sót này liên quan đến nhân sự ở nhiều cấp có thẩm quyền, trong đó có người giám sát và quản lý cấp cao.

Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.

Một số chi nhánh của Ngân hàng Toronto-Dominion (Ngân hàng TD) và Truist Financial cũng bị xử phạt. Bốn công ty khác gồm Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial và Raymond James & Associates, mỗi công ty đồng ý nộp phạt 50 triệu USD. Theo SEC, các công ty đồng ý với thỏa thuận dàn xếp thừa nhận đã vi phạm các quy định về lưu trữ thông tin.

Sau cuộc điều tra riêng rẽ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Mỹ cùng ngày cũng công bố các thỏa thuận cho thấy những vi phạm tương tự. Theo đó, cơ quan này yêu cầu Ngân hàng TD nộp phạt 75 triệu USD và Cowen and Company nộp phạt 3 triệu USD.

Các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm. Nhiều công ty đã phải đối mặt với án phạt vì vi phạm các quy tắc này. Cuối năm 2021, Ngân hàng JPMorgan Chase (Mỹ) đồng ý nộp phạt 125 triệu USD cho SEC và 75 triệu USD cho CFTC vì lý do tương tự.

Tháng 9/2023, các tổ chức ở Phố Wall, trong đó có Citigroup, Goldman Sachs, các công ty con của Deutsche Bank và UBS, đồng ý nộp phạt tổng cộng 1,82 tỷ USD vì không lưu trữ đúng cách các tin nhắn mà nhân viên đã trao đổi trên thiết bị cá nhân.

Chuyển động DN
Thương vụ tỷ USD trong ngành thực phẩm Mỹ

14:43' - 15/08/2024

Mars, "gã khổng lồ" kẹo và chăm sóc thú cưng của Mỹ, đang xúc tiến mua lại nhà sản xuất đồ ăn nhẹ Kellanova trong một thương vụ trị giá gần 36 tỷ USD
Kinh tế Thế giới
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đối với gỗ xẻ mềm Canada

08:08' - 15/08/2024

Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đánh vào mặt hàng gỗ xẻ mềm nhập khẩu từ Canada lên đến 14,54%, tăng từ mức 8,05%.

Tài chính
Đồng USD suy giảm bất chấp dữ liệu việc làm khả quan của Mỹ

12:20'

Đồng USD đã giảm giá trong phiên giao dịch cuối ngày 4/7.
Tài chính
Thuế người giàu - nỗi lo của giới "nhiều tiền, lắm của"

10:17'

Tổng thống Lula giải thích: “Chúng tôi không định tăng thuế bừa bãi, mà điều chỉnh thuế đối với người giàu, để không phải cắt giảm ngân sách giáo dục và y tế”.
Tài chính
Cảnh báo giả mạo Cổng thông tin điện tử Bộ Tài chính để lừa đảo

12:33' - 04/07/2025

Các đối tượng sử dụng danh nghĩa Bộ Tài chính nhằm yêu cầu người dân chuyển tiền thông qua các website; fanpage giả mạo này.
Tài chính
Người dân Mỹ gồng mình vì nợ sau “cơn sốt mua sắm” tránh thuế quan

07:10' - 04/07/2025

Với nhiều gia đình, việc chi tiêu dồn dập vào mùa xuân vừa qua là một “canh bạc” trước sự bất ổn – một quyết định có thể khiến họ phải chi tiêu tằn tiện trong nhiều năm tới.
Tài chính
Hải quan hướng dẫn thủ tục với địa chỉ cũ sau sắp xếp đơn vị hành chính

19:19' - 03/07/2025

Ngày 3/7, Cục Hải quan có văn bản hỏa tốc gửi các đơn vị thuộc Cục Hải quan về thủ tục hải quan khi thay đổi địa chỉ theo phương án sắp xếp các đơn vị hành chính.
Tài chính
Phó Thủ tướng Hồ Đức Phớc làm Trưởng Ban Chỉ đạo Trung ương cải cách chính sách tiền lương, bảo hiểm xã hội và ưu đãi người có công

18:37' - 03/07/2025

Thủ tướng Chính phủ ký Quyết định số 1480/QĐ-TTg ngày 3/7/2025 kiện toàn Ban Chỉ đạo Trung ương về cải cách chính sách tiền lương, bảo hiểm xã hội và ưu đãi người có công.
Tài chính
Fitch hạ triển vọng tín nhiệm hệ thống ngân hàng Mexico

08:58' - 03/07/2025

Theo chuyên gia Tapia, trong ngắn hạn, lợi nhuận của các ngân hàng Mexico có thể sẽ giảm do tăng trưởng tín dụng chậm lại trong khi chi phí tín dụng gia tăng.
Tài chính
Bỏ thuế khoán: Hộ kinh doanh sắp được phân 4 nhóm mới

18:55' - 02/07/2025

Cục Thuế cho biết hộ kinh doanh sẽ được phân loại theo 4 nhóm doanh thu sau khi bỏ thuế khoán từ năm 2026 nhau nhằm minh bạch hóa nghĩa vụ tài chính, tạo công bằng giữa các thành phần kinh tế.
Tài chính
Chi tiết 25 cơ sở thuế trực thuộc Cục Thuế Hà Nội

17:13' - 02/07/2025

Tên gọi, trụ sở và địa bàn quản lý của thuế cơ sở thuộc Thuế TP Hà Nội được quy định tại Quyết định 1378/QĐ-CT ngày 30/6/2025 của Cục thuế.