Mỹ xử phạt hàng trăm triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính
Nhà chức trách Mỹ vừa áp đặt mức phạt tổng cộng gần 393 triệu USD đối với hơn 20 công ty tài chính sau khi điều tra cho thấy họ đã không lưu trữ thông tin liên lạc điện tử theo đúng quy định của luật liên bang.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Mỹ ngày 14/8 đã công bố các thỏa thuận dàn xếp, trong đó cáo buộc 26 tổ chức tài chính không tuân thủ các giao thức truyền thông. Các cuộc điều tra của SEC cho thấy các công ty này sử dụng rộng rãi và lâu dài các phương thức liên lạc chưa được chấp thuận. Những sai sót này liên quan đến nhân sự ở nhiều cấp có thẩm quyền, trong đó có người giám sát và quản lý cấp cao.
Trong số các công ty vi phạm, có một chi nhánh của Ngân hàng Hoàng gia Canada (RBC) sẽ phải nộp phạt 45 triệu USD và Ngân hàng New York Mellon Corporation sẽ phải trả 40 triệu USD.
Một số chi nhánh của Ngân hàng Toronto-Dominion (Ngân hàng TD) và Truist Financial cũng bị xử phạt. Bốn công ty khác gồm Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial và Raymond James & Associates, mỗi công ty đồng ý nộp phạt 50 triệu USD. Theo SEC, các công ty đồng ý với thỏa thuận dàn xếp thừa nhận đã vi phạm các quy định về lưu trữ thông tin.
Sau cuộc điều tra riêng rẽ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Mỹ cùng ngày cũng công bố các thỏa thuận cho thấy những vi phạm tương tự. Theo đó, cơ quan này yêu cầu Ngân hàng TD nộp phạt 75 triệu USD và Cowen and Company nộp phạt 3 triệu USD.
Các công ty tài chính phải lưu trữ thông tin liên lạc đề phòng có cáo buộc xảy ra sai phạm. Nhiều công ty đã phải đối mặt với án phạt vì vi phạm các quy tắc này. Cuối năm 2021, Ngân hàng JPMorgan Chase (Mỹ) đồng ý nộp phạt 125 triệu USD cho SEC và 75 triệu USD cho CFTC vì lý do tương tự.
Tháng 9/2023, các tổ chức ở Phố Wall, trong đó có Citigroup, Goldman Sachs, các công ty con của Deutsche Bank và UBS, đồng ý nộp phạt tổng cộng 1,82 tỷ USD vì không lưu trữ đúng cách các tin nhắn mà nhân viên đã trao đổi trên thiết bị cá nhân.
Tin liên quan
-
Chuyển động DN
Thương vụ tỷ USD trong ngành thực phẩm Mỹ
14:43' - 15/08/2024
Mars, "gã khổng lồ" kẹo và chăm sóc thú cưng của Mỹ, đang xúc tiến mua lại nhà sản xuất đồ ăn nhẹ Kellanova trong một thương vụ trị giá gần 36 tỷ USD
-
Kinh tế Thế giới
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đối với gỗ xẻ mềm Canada
08:08' - 15/08/2024
Mỹ dự kiến tăng mạnh thuế đánh vào mặt hàng gỗ xẻ mềm nhập khẩu từ Canada lên đến 14,54%, tăng từ mức 8,05%.
Tin cùng chuyên mục
-
Tài chính
Mỹ công bố gói viện trợ kinh tế trị giá 717 triệu USD cho Ukraine
08:39'
Ngoại trưởng Mỹ Antony Blinken ngày 11/9 đã công bố khoản viện trợ kinh tế và nhân đạo mới trị giá 717 triệu USD cho Ukraine, bao gồm số tiền hỗ trợ ngành năng lượng của nước này.
-
Tài chính
Doanh nghiệp bảo hiểm tiếp tục bồi thường cho khách hàng bị ảnh hưởng của bão số 3
16:51' - 11/09/2024
Chiều ngày 11/9, Bộ Tài chính cho biết, ước tính số tiền chi trả bồi thường thiệt hại và hỗ trợ ban đầu do bão số 3 (Yagi), lũ lụt ở miền Bắc gây ra là khoảng hơn 9,72 tỷ đồng.
-
Tài chính
Huy động trái phiếu chính phủ đạt 59,6% kế hoạch
14:55' - 11/09/2024
Kho Bạc nhà nước cho biết, đến hết tháng 8/2024, tổng khối lượng huy động vốn thông qua phát hành trái phiếu chính phủ là 238.297 tỷ đồng, đạt 59,6% kế hoạch Bộ Tài chính giao (400.000 tỷ đồng).
-
Tài chính
Thái Lan lên kế hoạch áp đặt thuế bổ sung 15%
09:06' - 11/09/2024
Cục Thuế Thái Lan đang có kế hoạch áp đặt thuế bổ sung 15% đối với các công ty xuyên quốc gia hoạt động tại nước này bắt đầu từ năm 2025.
-
Tài chính
Tạo thuận lợi về mặt thủ tục hải quan cho doanh nghiệp
15:37' - 10/09/2024
Phát triển quan hệ đối tác hải quan - doanh nghiệp và các bên liên quan sẽ tiếp tục được ngành hải quan đẩy mạnh triển khai, đổi mới và đi vào chiều sâu.
-
Tài chính
Xuất cấp 200 tấn gạo hỗ trợ các địa phương bị ảnh hưởng của bão số 3
14:38' - 10/09/2024
Tổng cục Dự trữ Nhà nước vừa có quyết định xuất cấp gạo từ nguồn dự trữ quốc gia cho các Bộ Quốc phòng, Công an để hỗ trợ các địa phương bị ảnh hưởng của cơn bão số 3.
-
Tài chính
Ngành hải quan thu ngân sách 8 tháng tăng hơn 13%
12:39' - 10/09/2024
Ngày 10/9, Tổng cục Hải quan cho biết, số thu ngân sách nhà nước từ hoạt động xuất nhập khẩu trong 8 tháng đạt 274.035 tỷ đồng, bằng 73,1% dự toán được giao, tăng 13,1% so với cùng kỳ năm trước.
-
Tài chính
Các thị trường mới nổi chạy đua phát hành trái phiếu
09:53' - 10/09/2024
Theo chỉ số của Bloomberg về trái phiếu chính phủ và doanh nghiệp bằng USD, các tổ chức phát hành tại thị trường mới nổi vẫn đang được hưởng lợi suất thấp nhất trong hai năm, ở mức trung bình 6,5%.
-
Tài chính
Bộ Tài chính đề nghị các tỉnh bố trí ngân sách hỗ trợ, khắc phục thiệt hại của bão số 3
18:54' - 09/09/2024
Bộ Tài chính vừa có công văn về việc khắc phục thiệt hại và các sự cố do bão số 3 gây ra.