Ngân hàng Barclays và Credit Suisse bị phạt tiền vì các giao dịch chứng khoán ngầm
Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái của Mỹ (SEC) ngày 31/1 cho biết hai ngân hàng Barclays và Credit Suisse sẽ phải nộp phạt 154,3 triệu USD vì đã vi phạm các điều luật chứng khoán của liên bang về cái gọi là "những cuộc giao dịch chứng khoán ngầm" (dark pool).
Theo SEC, hai ngân hàng trên đã nhất trí có những khoản thanh toán riêng để dàn xếp việc điều tra của chính phủ về những hoạt động thương mại được biết đến là "những cuộc giao dịch chứng khoán ngầm", mà họ đã lừa dối khách hàng rằng đó là những giao dịch tài chính an toàn.
Barlays đã thừa nhận hành vi sai trái này và sẽ phải trả tổng cộng 70 triệu USD, trong khi Credit Suisse sẽ phải trả tới 84,3 triệu USD.
Tổng chưởng lý thành phố New York Eric Schneiderman cho rằng trường hợp của hai ngân hàng trên đánh dấu thắng lợi đầu tiên trong cuộc chiến chống tình trạng gian lận bằng các giao dịch qua dark pool.
Dark pool là những trao đổi cá nhân trong giao dịch buôn bán cổ phiếu và trái phiếu. Khác với các thị trường truyền thống thường niêm yết giá công khai, các hoạt động buôn bán cổ phiếu và trái phiếu theo hình thức dark pool thường diễn ra bí mật, có lợi cho những công ty thực hiện những giao dịch lớn.
Các dark pool cho phép khách hàng trao đổi buôn bán một số lượng lớn cổ phần và giá bán chỉ được niêm yết sau khi phiên giao dịch kết thúc nhằm tránh việc công khai phiên giao dịch khi nó đang diễn ra và buộc các khách hàng phải trao đổi giá chào hàng một cách công khai.
Theo Giám đốc bộ phận thực thi luật của SEC, ông Andrew Ceresney, các dark pool đóng vai trò rất quan trọng trong thị trường cổ phiếu hiện nay và những công ty hoạt động theo phương thức này sẽ phải đảm bảo việc đưa ra những tuyên bố chính xác về hoạt động của họ cho những người tham gia./.
Tin liên quan
-
Kinh tế Thế giới
Barclays đối mặt với án phạt mới 150 triệu USD
15:35' - 19/11/2015
Trước đó, Barclays đã phải chấp nhận nộp 120 triệu USD để dàn xếp vụ kiện tại Mỹ cáo buộc Barclays bắt tay với các đối thủ để thao túng tỷ giá lãi suất chuẩn libor.
Tin cùng chuyên mục
-
Tài chính & Ngân hàng
Thêm hành lang pháp lý cho thử nghiệm cho vay ngang hàng
17:22' - 18/09/2025
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) cho biết đã ban hành hai quyết định quan trọng nhằm triển khai cơ chế thử nghiệm có kiểm soát đối với giải pháp cho vay ngang hàng (P2P Lending).
-
Tài chính & Ngân hàng
Fed hạ lãi suất: Thêm dư địa ổn định tỷ giá
17:21' - 18/09/2025
Đúng như kỳ vọng của thị trường, Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) chính thức hạ lãi suất đầu tiên trong năm thêm 25 điểm cơ bản, đưa mức lãi suất điều hành xuống còn 4–4,25%.
-
Tài chính & Ngân hàng
Thị trường phản ứng tích cực khi Fed dự báo có thêm các đợt cắt giảm lãi suất
10:43' - 18/09/2025
Thị trường châu Á đã phản ứng tích cực trước dự báo mới nhất về việc Fed có thể sẽ có thêm 2 lần cắt giảm lãi suất trong năm nay, vào các kỳ họp tháng 10 và tháng 12.
-
Tài chính & Ngân hàng
Anh: Gia tăng áp lực tài chính trước khi ngân sách được công bố
07:46' - 18/09/2025
Người phát ngôn của Bộ Tài chính Anh cho biết bộ "sẽ không suy đoán" về dự báo của OBR, cam kết giữ mức thuế với người lao động thấp nhất có thể, khi có khả năng có đợt tăng thuế mạnh vào cuối năm.
-
Tài chính & Ngân hàng
Đồng NDT tiếp tục đà tăng giá so với đồng USD
07:00' - 18/09/2025
Đây là lần đầu tiên sau gần một năm đồng NDT vượt ngưỡng 7,1 NDT/USD - một cột mốc đáng chú ý trong quá trình Trung Quốc dần thay đổi chính sách tiền tệ.
-
Tài chính & Ngân hàng
Khu tài chính London phối hợp với Việt Nam phát triển Trung tâm Tài chính quốc tế
21:06' - 17/09/2025
Sáng ngày 17/9/2025 (giờ địa phương), tại Luân Đôn – Thủ đô của Vương quốc Anh, Bộ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Văn Thắng đã có buổi làm việc với Thị trưởng Khu tài chính London – Ngài Alastair King.
-
Tài chính & Ngân hàng
Ngã rẽ trong chính sách của Fed: Kỳ vọng và tác động từ Nhà Trắng
16:03' - 17/09/2025
Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) đã bước vào cuộc họp chính sách kéo dài hai ngày, kết thúc ngày 17/9 (giờ Mỹ), trong bối cảnh thị trường toàn cầu dõi theo những tín hiệu về lộ trình lãi suất.
-
Tài chính & Ngân hàng
Đường cong lợi suất của Mỹ có thể dốc hơn do áp lực đối với Fed
13:31' - 17/09/2025
Đường cong lợi suất dốc hơn khi lợi suất trái phiếu dài hạn tăng nhanh hơn lợi suất trái phiếu ngắn hạn, phản ánh lo ngại về sự gia tăng trở lại của lạm phát và thâm hụt ngân sách lớn hơn của Mỹ.
-
Tài chính & Ngân hàng
Đức: Nợ mới dự kiến lên tới 851 tỷ euro
07:49' - 17/09/2025
Tỷ lệ nợ được kỳ vọng sẽ bắt đầu giảm trở lại sớm nhất là vào năm 2029.