Nhà đầu tư tổ chức nước ngoài được mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh
Bộ Tài chính vừa chính thức ban hành Thông tư 68/2024/TT-BTC ngày 18/9/2024 sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Tại Điều 1, Thông tư 68 đã sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 120/2020/TT-BTC quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, thông tư mới quy định, nhà đầu tư phải có đủ tiền khi đặt lệnh mua chứng khoán, ngoại trừ các trường hợp sau: Nhà đầu tư giao dịch ký quỹ theo quy định tại Điều 9 Thông tư này; tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam ((sau đây gọi là NĐT nước ngoài là tổ chức)) mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh theo quy định tại Điều 9a Thông tư này.
Thông tư 68 đã bổ sung Điều 9a vào sau Điều 9 của Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về “Giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức”.
Thông tư quy định, công ty chứng khoán thực hiện đánh giá rủi ro thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức để xác định mức tiền phải có khi đặt lệnh mua cổ phiếu (nếu có) theo thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức hoặc đại diện theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức.
Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thanh toán đủ tiền cho giao dịch mua cổ phiếu, nghĩa vụ thanh toán giao dịch thiếu tiền được chuyển cho công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh thông qua tài khoản tự doanh, ngoại trừ trường hợp quy định tại khoản 5 Điều này.
Thông tư cũng quy định rõ, công ty chứng khoán được chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm q1 khoản 2 Điều 6 Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán hoặc bán thỏa thuận trên hệ thống giao dịch chứng khoán đối với số cổ phiếu đã chuyển về tài khoản tự doanh của mình cho nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu theo quy định tại khoản 2 Điều này chậm nhất vào ngày giao dịch liền kề sau ngày cổ phiếu được hạch toán vào tài khoản tự doanh của công ty chứng khoán và đảm bảo không làm vượt quá hạn mức tối đa về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định pháp luật đối với cổ phiếu đó.
Các khoản lỗ, lãi và chi phí khác phát sinh khi thực hiện giao dịch theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này được thực hiện theo thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức hoặc đại diện theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức.
Thông tư 68 cũng sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, Thông tư 68 bổ sung Điều 35a vào sau Điều 35 về thanh toán giao dịch mua cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức quy định tại Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC.
Thông tư mới nêu rõ, nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu phải có đủ tiền trên tài khoản trước thời điểm thành viên lưu ký phải chuyển tiền vào tài khoản tiền gửi của thành viên lưu ký tại ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán. Việc bù trừ, thanh toán giao dịch mua cổ phiếu được thực hiện theo quy định pháp luật và quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).
Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu thiếu tiền thanh toán theo quy định tại khoản 2 Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC, VSDC thực hiện chuyển nghĩa vụ thanh toán giao dịch mua cổ phiếu thiếu tiền của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thành nghĩa vụ của công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh mua cổ phiếu (qua tài khoản tự doanh của công ty chứng khoán) tại ngày thanh toán, căn cứ vào các thông báo: Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mở tài khoản lưu ký tại công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo cho VSDC về việc nhà đầu tư nước ngoài thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu và thông tin giao dịch đề nghị chuyển thành nghĩa vụ thanh toán của công ty chứng khoán.
Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký, ngân hàng lưu ký thông báo cho VSDC về việc nhà đầu tư nước ngoài thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu và từ chối thanh toán giao dịch thiếu tiền đó.
Thông tư 68 nêu rõ, công ty chứng khoán phải đảm bảo đủ tiền để thanh toán cho giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều này. Công ty chứng khoán bị xử lý vi phạm theo quy định pháp luật và quy chế của VSDC trong trường hợp không đảm bảo thực hiện nghĩa vụ quy định tại khoản 2 điều này./.
Tin liên quan
-
Chứng khoán
Chờ cuộc họp của Fed, chứng khoán Phố Wall biến động nhẹ
07:17' - 18/09/2024
Phiên 17/9, chứng khoán Phố Wall biến động nhẹ khi các nhà đầu tư cân nhắc tác động của báo cáo doanh số bán lẻ tới quyết định lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang (Fed).
-
Chứng khoán
Cổ phiếu Midea "gây sốt" trên sàn chứng khoán Hong Kong (Trung Quốc)
17:34' - 17/09/2024
Cổ phiếu của nhà sản xuất thiết bị điện tử Trung Quốc Midea đã tăng hơn 9% trong ngày ra mắt tại thị trường Hong Kong (Trung Quốc) hôm 17/9.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Thị trường chứng khoán toàn cầu thận trọng chờ kết quả đàm phán từ London
07:56'
Các nhà đầu tư đang chờ đợi số liệu lạm phát quan trọng của Mỹ sẽ được công bố trong tuần này, yếu tố có thể ảnh hưởng đến chính sách tiền tệ của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed).
-
Chứng khoán
Chứng khoán châu Á nối dài đà tăng điểm
17:27' - 10/06/2025
Hầu hết các thị trường chứng khoán châu Á tăng điểm trong phiên giao dịch chiều 10/6 khi vòng đàm phán thương mại Mỹ-Trung tiếp tục sang ngày thứ hai.
-
Chứng khoán
Khối ngoại trở lại mua ròng, đà tăng thu hẹp cuối phiên
16:20' - 10/06/2025
Diễn biến thị trường phiên chiều 10/6 cho thấy, tâm lý nhà đầu tư vẫn còn nhiều e ngại, khiến chỉ số thu hẹp đà tăng vào cuối phiên.
-
Chứng khoán
Nhóm cổ phiếu bán lẻ và phân phối hàng điện tử đua nhau tăng trần
12:13' - 10/06/2025
Sắc xanh lan tỏa ra nhiều nhóm ngành; trong đó, đáng chú ý nhất là cổ phiếu ngành bán lẻ và phân phối hàng điện tử với nhiều mã tăng hết biên độ.
-
Chứng khoán
Đàm phán Mỹ-Trung tiến triển, chứng khoán châu Á tăng điểm
11:14' - 10/06/2025
Chứng khoán châu Á sáng 10/6 tiếp tục tăng điểm, nhờ tâm lý lạc quan của nhà đầu tư trước khả năng Mỹ và Trung Quốc đạt được tiến triển trong vòng đàm phán thương mại đang diễn ra tại London (Anh).
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 10/6
08:47' - 10/06/2025
Trong phiên hôm nay, các cổ phiếu được công ty chứng khoán khuyến nghị nên quan tâm gồm: VCG, HHV và BMP.
-
Chứng khoán
Chứng khoán hôm nay 10/6: 7 doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu số lượng lớn
08:42' - 10/06/2025
Hôm nay 10/6, có 7 doanh nghiệp bắt đầu giao dịch cổ phiếu số lượng lớn, trong đó có nhiều mã chứng khoán là tâm điểm chú ý trên thị trường như: DTP, VAB, ACG...
-
Chứng khoán
Chứng khoán toàn cầu thận trọng theo dõi sát đàm phán Mỹ-Trung
07:45' - 10/06/2025
Chứng khoán toàn cầu diễn biến trái chiều trong phiên 9/6, khi thị trường theo dõi các cuộc đàm phán thương mại Mỹ-Trung đang diễn ra tại Anh.
-
Chứng khoán
Cổ phiếu vốn hóa lớn giảm sàn đẩy VN-Index lùi sâu dưới mốc 1.320 điểm
16:18' - 09/06/2025
Trước lực bán gia tăng của nhà đầu tư, chỉ số VN-Index tiếp tục nới rộng đà giảm trong phiên chiều 9/6 và mất mốc 1.320 điểm.