Nhiều lãnh đạo và cổ đông lớn doanh nghiệp bị phạt vì mua, bán “chui” cổ phiếu
Theo đó, ông Võ Trường Sơn – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Nông nghiệp quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Với hành vi trên, ông Võ Trường Sơn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt tiền 45 triệu đồng.
Một trường hợp lãnh đạo doanh nghiệp khác bị phạt vì bán xong cổ phiếu rồi mới báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Cụ thể, ông Nguyễn Quang Huy - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần CMC (mã chứng khoán: CVT) đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy. Với hành vi này, ông Huy bị phạt 17 triệu đồng.
Một cá nhân khác bị xử phạt là ông Phan Ngọc Hồng. Ông Hồng bị phạt 50 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Theo đó, ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã chứng khoán: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn.
Tiếp đó, ông Phan Ngọc Hồng cũng bị phạt thêm 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 31/10/2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).
Ngày 13/11/2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%).Ngày 18/11/2019, ngày 06/12/2019 và 26/12/2019, ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%).
Tuy nhiên ông Hồng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Không chỉ có các cá nhân bị xử phạt, quỹ ngoại NS Advisory Inc Pte.Ltd cũng bị Ủy ban Chứng khoán phạt tiền 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, NS Advisory Inc Pte.Ltd là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 03/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%).
Đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của NS Advisory Inc Pte.Ltd.
Tiếp đó, NS Advisory Inc Pte.Ltd còn bị phạt 50 triệu đồng vì đến 04/12/2020, quỹ này tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của NS Advisory Inc Pte.Ltd./.
Tin liên quan
-
Chứng khoán
Nhận định chứng khoán tuần từ 24 - 28/5: Đà tăng có thể tiếp tục
13:08' - 22/05/2021
Hầu hết chuyên gia từ các công ty chứng khoán đều nhận định tuần tới (từ 24 - 28/5) dù thị trường có thể gặp nhịp điều chỉnh, nhưng sau đó sẽ trở lại xu hướng tăng điểm.
-
Chứng khoán
Dòng tiền chảy mạnh, chứng khoán Việt Nam lập đỉnh lịch sử
17:41' - 21/05/2021
Cùng với sự hỗ trợ của dòng tiền, thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn liên tiếp tiến lên các mốc cao lịch sử.
-
Chứng khoán
Các chỉ số chứng khoán Mỹ lên điểm trong phiên 20/5 nhờ cổ phiếu công nghệ
08:29' - 21/05/2021
Chốt phiên 20/5, chỉ số Dow Jones tăng 188,11 điểm, lên 34.084,15 điểm, chỉ số S&P 500 tăng 43,44 điểm, lên 4.159,12 điểm, còn chỉ số Nasdaq Composite tăng 236 điểm, lên 13.535,74 điểm.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Tập đoàn PAN đặt mục tiêu lợi nhuận sau thuế tăng 10%
16:51' - 26/04/2024
Tập đoàn PAN thông qua kế hoạch kinh doanh với doanh thu thuần, lãi sau thuế tăng trưởng lần lượt 12% và 8% so với năm 2023. Mục tiêu lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ tăng 10%.
-
Chứng khoán
Nhà đầu tư thận trọng, khối ngoại mua ròng trở lại phiên 26/4
16:23' - 26/04/2024
Nhà đầu tư thận trọng trước bối cảnh thị trường bước vào kỳ nghỉ lễ dài, cùng với thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa đủ cơ sở để chấp thuận đưa KRX vào vận hành chính chính thức ngày 2/5
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 26/4
08:36' - 26/04/2024
Ngày 26/4, các công ty chứng khoán khuyến nghị nhà đầu tư nên quan tâm những cổ phiếu DHT, HPG, MWG.
-
Chứng khoán
Chưa đủ cơ sở chấp thuận hệ thống KRX vận hành ngày 2/5
08:30' - 26/04/2024
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết chưa đủ cơ sở để chấp thuận đề nghị của HOSE đưa hệ thống công nghệ thông tin KRX vào vận hành chính thức vào ngày 2/5/2024.
-
Chứng khoán
Số liệu tăng trưởng GDP yếu gây áp lực lên chứng khoán Mỹ
07:28' - 26/04/2024
Phiên 25/4, chứng khoán Mỹ giảm điểm trước số liệu cho thấy kinh tế Mỹ tăng trưởng chậm hơn dự đoán và lạm phát kéo dài, cùng với đợt bán tháo cổ phiếu vốn hóa lớn do kết quả gây thất vọng của Meta.
-
Chứng khoán
Chứng khoán ngày 25/4: Nhà đầu tư nội thận trọng, khối ngoại bán ròng 4 phiên liên tiếp
15:37' - 25/04/2024
Nhà đầu tư thận trọng trong cả mua và bán khiến thanh khoản giảm mạnh, chỉ số cùng dao động trong biên độ hẹp.
-
Chứng khoán
Vingroup: Dành nguồn lực cho VinFast, chủ tịch có thể tiếp tục hỗ trợ 1 tỷ USD
11:15' - 25/04/2024
Chủ tịch Vingroup Phạm Nhật Vượng khẳng định sẽ không buông bỏ VinFast và có thể tiếp tục hỗ trợ 1 tỷ USD.
-
Chứng khoán
Hàn Quốc triển khai hệ thống giám sát bán khống cổ phiếu bất hợp pháp
11:05' - 25/04/2024
Ngày 25/4, Hàn Quốc công bố kế hoạch triển khai hệ thống giám sát tập trung nhằm phát hiện việc bán khống cổ phiếu bất hợp pháp sau khi nước này tạm cấm các giao dịch bán khống từ tháng 11/2023.
-
Chứng khoán
Giá cổ phiếu của "gã khổng lồ" Meta giảm mạnh dù lợi nhuận tăng
09:59' - 25/04/2024
Meta, chủ sở hữu mạng xã hội Facebook, ngày 24/4 cho biết lợi nhuận hàng quý của “gã khổng lồ” công nghệ này đã tăng cao hơn trong quý trước.