Credit Suisse bị phạt hơn 16 triệu USD do thiếu kiểm soát chống rửa tiền
Theo FINRA , Credit Suisse đã có những sai sót và không tuân thủ các quy định trong cơ chế xác định các giao dịch có thể liên quan tới những hoạt động phi pháp. Trong giai đoạn từ tháng 1/2011 đến năm 2013, nhân viên của Credit Suisse đã không thông báo về các giao dịch và hoạt động đáng ngờ theo quy định.
Ngoài ra, trong giai đoạn 2011-2015, Credit Suisse không thực hiện đầy đủ cơ chế giám sát tự động. Credit Suisse đã tự xác định phần nào những sai sót trên, song “về cơ bản đã không dành đủ nguồn lực để khắc phục vấn đề này và một số thiếu sót như vậy hiện vẫn tồn tại”. Credit Suisse cũng ký một thỏa thuận tuân thủ nhất trí thực hiện và cung cấp tài chính để thực hiện một chương trình nhằm khắc phục những sai sót trên từ ngày 1/9/2017.>>> Singapore phạt các ngân hàng của Anh do vi phạm quy định chống rửa tiền
- Từ khóa :
- Credit Suisse
- chống rửa tiền
- giao dịch ngân hàng
Tin liên quan
-
Kinh tế Thế giới
Europol triệt phá đường dây rửa tiền và buôn ma túy lớn
20:13' - 29/11/2016
Ngày 29/11, Cơ quan cảnh sát châu Âu (Europol) thông báo cảnh sát vừa triệt phá một đường dây buôn bán ma túy và rửa tiền xuyên quốc gia ở châu Âu
-
Kinh tế Thế giới
Lãnh đạo BRICS phối hợp hoạt động, chống rửa tiền và khủng bố
06:46' - 17/10/2016
Lãnh đạo năm nước Brazil, Nga, Ấn Độ, Trung Quốc và Nam Phi đã thông qua Tuyên bố về kết quả hội nghị cũng như Kế hoạch hành động chung nhằm thực hiện Tuyên bố trên.
-
Ngân hàng
Falcon Private Bank bị tước giấy phép hoạt động, nghi vấn rửa tiền
15:48' - 11/10/2016
Cơ quan Quản lý Tiền tệ Singapore sẽ đóng cửa Falcon Private Bank vì nghi ngân hàng này thiếu giám sát trong hoạt động chống rửa tiền liên quan tới 1MDB.
Tin cùng chuyên mục
-
Ngân hàng
Gia tăng lừa đảo tài chính: Ngân hàng siết chặt kiểm soát
09:44'
Trước tình trạng lừa đảo tài chính gia tăng như hiện nay, các ngân hàng đã triển khai hàng loạt biện pháp bảo vệ, nhưng người dùng vẫn cần chủ động nâng cao cảnh giác để tránh trở thành nạn nhân.
-
Ngân hàng
Sacombank triển khai gói tín dụng 20.000 tỷ đồng với lãi suất từ 4%
17:35' - 14/03/2025
Sacombank vừa công bố gói tín dụng quy mô 20.000 tỷ đồng với lãi suất ưu đãi, hỗ trợ khách hàng cá nhân và doanh nghiệp tiếp cận nguồn vốn trong giai đoạn đầu năm.
-
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 14/3: Đồng USD và NDT tăng giá
08:58' - 14/03/2025
Vietcombank niêm yết tỷ giá USD hôm nay là 25.330 - 25.690 VND/USD (mua vào - bán ra), tăng 50 đồng ở cả chiều mua và bán so với sáng 13/3.
-
Ngân hàng
Đẩy mạnh cung ứng tín dụng cho ngành lúa gạo
22:00' - 13/03/2025
Với vai trò cung ứng vốn chủ đạo cho ngành nông nghiệp, việc Agribank đẩy mạnh cho vay sản xuất, kinh doanh lúa gạo được kỳ vọng sẽ ngăn đà rớt giá gạo hiện nay.
-
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 13/3: Giá USD và NDT cùng giảm
09:19' - 13/03/2025
Vietcombank và BIDV cùng niêm yết tỷ giá USD hôm nay 13/3 là 25.280 - 25.640 VND/USD (mua vào - bán ra).
-
Ngân hàng
Công bố quyết định thành lập và ra mắt Ngân hàng Nhà nước khu vực 9
16:36' - 12/03/2025
Ngày 12/3, tại thành phố Đà Nẵng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đã tổ chức Hội nghị Hội nghị đẩy mạnh tín dụng ngân hàng nhằm góp phần tăng trưởng kinh tế khu vực 9.
-
Ngân hàng
Tín dụng Tp. Hồ Chí Minh bất ngờ tăng trưởng âm trong 2 tháng đầu năm
16:25' - 12/03/2025
Tính đến cuối tháng 2/2025, tổng dư nợ tín dụng trên địa bàn Tp.Hồ Chí Minh đạt 3.936 nghìn tỷ đồng, giảm 0,17% so với cuối năm, nhưng tăng 12,2% so với cùng kỳ.
-
Ngân hàng
Đồng euro mạnh lên từ đầu tháng 3/2025
13:19' - 12/03/2025
Đồng euro đã tăng 5% giá trị kể từ ngày 1/3, lên mức 1 euro đổi được 1,09 USD. Cùng với đó, đồng krona của Thụy Điển tăng 7% so với đồng USD, trong khi đồng zloty của Ba Lan tăng 5%.
-
Ngân hàng
Vay tiêu dùng của Nhật Bản lên mức cao nhất trong 11 năm
10:36' - 12/03/2025
Trong bối cảnh lạm phát làm thắt chặt tài chính hộ gia đình, cho vay tiêu dùng tại Nhật Bản đã tăng lên mức cao nhất trong hơn một thập kỷ.