Citigroup bị phạt hơn 135 triệu USD do vấn đề kiểm soát nội bộ

Ngọc Hà/TTXVN 14:22' - 11/07/2024

BNEWS Nhà chức trách Mỹ đã công bố mức phạt 135,6 triệu USD đối với Citigroup do ngân hàng này chưa đạt được tiến bộ trong việc nâng cấp quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ như yêu cầu vào năm 2020.

Trụ sở Citigroup tại Manhattan, thành phố New York, Mỹ. Ảnh: AFP/TTXVN

Thông cáo báo chí của Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Ngân hàng trung ương - Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ (OCC) cho biết Citigroup đã bị 2 cơ quan này áp mức phạt lần lượt là 60,6 triệu USD và 75 triệu USD. Các khoản phạt này là do Citigroup "không đáp ứng được các mốc khắc phục, cũng như chưa đạt được tiến bộ đầy đủ và bền vững trong việc tuân thủ yêu cầu năm 2020".

Trong tuyên bố, người đứng đầu OCC Michael Hsu cho biết Citigroup vẫn chưa khắc phục được một số vấn đề, đặc biệt là về dữ liệu . Do đó, ngân hàng cần xem xét quá trình chuyển đổi, tập trung khắc phục, đảm bảo phân bổ nguồn lực phù hợp nhằm giải quyết kịp thời các thiếu sót trên.

Phản ứng trước quyết định này, Giám đốc điều hành Citigroup Jane Fraser khẳng định ngân hàng đã đạt được tiến bộ, song sẽ nỗ lực hơn nữa nhằm đáp ứng yêu cầu.

Vụ việc bắt đầu từ tháng 10/2020, khi nhà chức trách Mỹ yêu cầu Citigroup khắc phục những thiếu sót trong thực tiễn quản lý rủi ro, kéo theo việc phải xem xét lại hệ thống kiểm soát nội bộ. Vào thời điểm đó, Citigroup đã bị phạt 400 triệu USD.

Từ khóa :
Citigroup
kiểm soát nội bộ của Citigroup
quan trị rủi ro của Citigroup ngân hàng Mỹ

Ngân hàng
Ngành ngân hàng Mỹ bước vào chu kỳ tăng trưởng mới

19:12'

Ngành ngân hàng Mỹ không chỉ nhìn lại một năm tăng trưởng ấn tượng mà còn bước vào chu kỳ mới với tham vọng mở rộng rõ nét trong năm 2026.
Ngân hàng
Ngành ngân hàng giữ nhịp ổn định vĩ mô, tạo nền cho chu kỳ tăng trưởng mới

16:25'

Năm 2025, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) tiếp tục thể hiện rõ vai trò cơ quan quản lý nhà nước trong điều hành chính sách tiền tệ, kiểm soát vĩ mô và ổn định thị trường tiền tệ, ngoại hối.
Ngân hàng
Trung Quốc giữ nguyên lãi suất cho vay chủ chốt

14:41'

Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc tiếp tục giữ nguyên lãi suất cho vay cơ bản, bất chấp các chỉ số kinh tế kém tích cực và thị trường bất động sản suy giảm kéo dài.
Ngân hàng
Đồng yen áp sát mức thấp kỷ lục do quan điểm thận trọng của BoJ

14:38'

Đồng yen Nhật Bản dao động quanh mức thấp kỷ lục so với nhiều đồng tiền chủ chốt, khi Ngân hàng trung ương Nhật Bản chưa đưa ra tín hiệu rõ ràng về lộ trình thắt chặt chính sách tiền tệ.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 22/12: Giá bán USD và NDT biến động nhẹ

08:54'

Sáng 22/12, tỷ giá giữa Đồng Việt Nam (VND) với Đô la Mỹ (USD) và Nhân dân tệ (NDT) tại các ngân hàng biến động nhẹ.
Ngân hàng
Ngân hàng Nhật chạm mốc lãi suất tiền gửi cao nhất 3 thập kỷ

17:33' - 21/12/2025

Động thái này được thực hiện sau quyết định tăng lãi suất mới nhất của Ngân hàng trung ương Nhật Bản (BoJ).
Ngân hàng
Miễn phí và nâng cấp tính năng: VPBank hoàn thiện dịch vụ chuyển tiền quốc tế

17:39' - 20/12/2025

VPBank chính thức triển khai ưu đãi miễn 100% phí dịch vụ chuyển tiền quốc tế, đồng thời nâng cấp mạnh mẽ tính năng chuyển tiền quốc tế trên VPBank NEO.
Ngân hàng
Thống đốc Nguyễn Thị Hồng tham gia điều hành Trung tâm Tài chính quốc tế tại Việt Nam

13:19' - 20/12/2025

Thủ tướng Chính phủ vừa thành lập Hội đồng điều hành Trung tâm Tài chính quốc tế tại Việt Nam, trong đó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Nguyễn Thị Hồng giữ vai trò Phó Chủ tịch Hội đồng.
Ngân hàng
Tín dụng bằng đồng NDT tăng mạnh: Bước chuyển dịch huy động vốn quốc tế

09:01' - 20/12/2025

Nhà đầu tư đang đổ xô mua những khoản tín dụng bằng đồng nhân dân tệ (NDT), trong khi hoạt động cho vay bằng NDT tại các ngân hàng Trung Quốc tăng vọt và chuẩn bị vượt qua các khoản vay bằng USD.