Ngân hàng Citigroup bị phạt nặng tại Anh
Citigroup là ngân hàng lớn của Mỹ. Ảnh: TTXVN Đây là một trong những hình phạt lớn nhất đối với các vi phạm hệ thống.
Theo thông báo ngày 22/5 của Cơ quan giám sát an toàn (PRA), các vấn đề tại Citigroup Global Markets Limited (CGML) đã "biến thành các sự cố giao dịch".
PRA và Cơ quan quản lý tài chính Anh (FCA) đã cùng điều tra và phạt Citigroup về những thiếu sót xảy ra từ tháng 4/2018-5/2022.
Ông Sam Woods, Giám đốc điều hành của PRA và Phó Thống đốc Ngân hàng trung ương Anh (BoE) phụ trách quy định an toàn, cho biết: "Các công ty tham gia giao dịch phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả để quản lý những rủi ro liên quan". Ông cho biết, CGML đã không đáp ứng được các tiêu chuẩn trong lĩnh vực này, dẫn đến khoản phạt nói trên. Theo kết quả điều tra của các cơ quan quản lý, vào ngày 2/5/2022, Citi đã xử lý một lệnh trị giá 444 tỷ USD do nhầm lẫn, lẽ ra chỉ có giá trị 58 triệu USD, dẫn đến các lệnh bán nhầm trị giá 1,4 tỷ USD. PRA cho biết, nguyên nhân trực tiếp của lỗi giao dịch nói trên là do sai lầm của một nhà giao dịch, nhưng "những thiếu sót trong công tác kiểm soát" đã khiến hệ thống giao dịch điện tử của Citi tạo ra các lệnh sai. Một phát ngôn viên của Citi cho biết, ngân hàng này đã ngay lập tức thực hiện các bước để củng cố hệ thống và công tác kiểm soát của mình, và vẫn cam kết đảm bảo tuân thủ hoàn toàn các quy định". PRA đã phạt Citi 33,9 triệu bảng Anh vì những thiếu sót trong hệ thống và hoạt động kiểm soát giao dịch. Khoản tiền phạt này được giảm 30% sau khi Citi đồng ý giải quyết vấn đề. Về phía mình, FCA cho biết đã phạt Citi 27,8 triệu bảng Anh. Dưới sự dẫn dắt của CEO Jane Fraser, Citi đang nỗ lực giải quyết những thiếu sót phổ biến kéo dài lâu nay trong khâu quản lý rủi ro, quản trị dữ liệu và kiểm soát nội bộ của mình. Những thiếu sót này đã khiến Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ của Mỹ đưa ra các thông báo quản lý.Tin liên quan
-
![Goldman Sachs: Đồng USD sẽ mạnh hơn nếu lãi suất tại Mỹ ổn định]()
Ngân hàng
Goldman Sachs: Đồng USD sẽ mạnh hơn nếu lãi suất tại Mỹ ổn định
16:54' - 22/05/2024
Đồng USD có thể duy trì sức mạnh trong thời gian dài hơn mong đợi của thị trường, nếu Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) giữ lãi suất ổn định trong khi các quốc gia khác lựa chọn giảm chi phí đi vay.
-
![Lãi suất ngân hàng biến động trái chiều tại một số kỳ hạn]()
Ngân hàng
Lãi suất ngân hàng biến động trái chiều tại một số kỳ hạn
12:20' - 22/05/2024
Theo khảo sát của phóng viên TTXVN sáng 22/5, lãi suất huy động tại nhiều ngân hàng tiếp tục được điều chỉnh tăng so với hồi đầu tháng. Dù vậy, vẫn có một vài kỳ hạn, lãi suất đi ngược chiều.
-
![IMF cảnh báo về thời điểm cắt giảm lãi suất của Anh]()
Ngân hàng
IMF cảnh báo về thời điểm cắt giảm lãi suất của Anh
09:45' - 22/05/2024
BoE tháng này đã phát đi tín hiệu cắt giảm lãi suất vào mùa Hè sau khi giữ chi phí đi vay ở mức cao nhất trong 16 năm là 5,25% để hạn chế đà tăng giá.
Tin cùng chuyên mục
-
![Khi nhân sự ngân hàng bước vào “kỷ nguyên chọn lọc” của AI]()
Ngân hàng
Khi nhân sự ngân hàng bước vào “kỷ nguyên chọn lọc” của AI
16:29'
Bước sang năm 2026, tuyển dụng ngân hàng đảo chiều theo hướng chọn lọc: giảm lao động đại trà, ưu tiên nhân sự công nghệ, dữ liệu và AI để đáp ứng tăng trưởng tín dụng và chuyển đổi số.
-
!["Cuộc đua" lãi suất ngân hàng tiếp tục sôi động]()
Ngân hàng
"Cuộc đua" lãi suất ngân hàng tiếp tục sôi động
10:32'
Tuần qua, mặt bằng lãi suất tiền gửi tiếp tục ghi nhận diễn biến sôi động khi nhiều ngân hàng đồng loạt điều chỉnh tăng, phổ biến đạt quanh ngưỡng 6-7%/năm.
-
![Quy định về tổ chức, hoạt động của Ngân hàng Chính sách xã hội]()
Ngân hàng
Quy định về tổ chức, hoạt động của Ngân hàng Chính sách xã hội
19:26' - 10/01/2026
Chính phủ đã ban hành Nghị định số 06/2026/NĐ-CP ngày 10/1/2026 quy định về tổ chức và hoạt động của Ngân hàng Chính sách xã hội.
-
![Phát huy hiệu quả nguồn vốn tín dụng ưu đãi trong giảm nghèo]()
Ngân hàng
Phát huy hiệu quả nguồn vốn tín dụng ưu đãi trong giảm nghèo
18:23' - 10/01/2026
Thông qua các chương trình tín dụng chính sách giúp giảm tỷ lệ hộ nghèo của tỉnh Đồng Tháp còn còn 0,7% và hộ cận nghèo còn 1,4%.
-
![Agribank ghi nhận kết quả cao nhất sau tái cơ cấu, nợ xấu xuống đáy 13 năm]()
Ngân hàng
Agribank ghi nhận kết quả cao nhất sau tái cơ cấu, nợ xấu xuống đáy 13 năm
15:06' - 10/01/2026
Sau giai đoạn tái cơ cấu gắn với xử lý nợ xấu, Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agribank) ghi nhận bước cải thiện rõ nét về chất lượng tài sản.
-
![VietinBank đặt mục tiêu tăng trưởng tài sản 5–10% trong năm 2026]()
Ngân hàng
VietinBank đặt mục tiêu tăng trưởng tài sản 5–10% trong năm 2026
09:16' - 10/01/2026
Theo định hướng được VietinBank công bố, trong năm 2026, ngân hàng đặt mục tiêu tổng tài sản tăng trưởng từ 5–10%; tăng trưởng tín dụng theo hạn mức được Ngân hàng Nhà nước phê duyệt.
-
![Tỷ giá hôm nay 10/1: Giá USD và NDT tăng nhẹ]()
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 10/1: Giá USD và NDT tăng nhẹ
09:01' - 10/01/2026
Tại ngân hàng thương mại, lúc 8h30, Vietcombank và BIDV tăng tỷ giá USD thêm 4 đồng so với sáng hôm qua, cùng niêm yết ở mức 26.087 - 26.387 VND/USD (mua vào - bán ra).
-
![Vietcombank đặt mục tiêu nâng cao chất lượng tăng trưởng]()
Ngân hàng
Vietcombank đặt mục tiêu nâng cao chất lượng tăng trưởng
16:10' - 09/01/2026
Theo Ban lãnh đạo Vietcombank công bố, ngân hàng kiên định mô hình tăng trưởng có chọn lọc, kiểm soát chặt chẽ rủi ro, đồng thời đẩy mạnh chuyển đổi số, ứng dụng dữ liệu lớn và trí tuệ nhân tạo.
-
![TP. Hồ Chí Minh đề nghị ngành ngân hàng dẫn vốn vào 77 dự án hạ tầng trọng điểm]()
Ngân hàng
TP. Hồ Chí Minh đề nghị ngành ngân hàng dẫn vốn vào 77 dự án hạ tầng trọng điểm
14:26' - 09/01/2026
Ngành ngân hàng được TP. Hồ Chí Minh kêu gọi đẩy mạnh tăng trưởng tín dụng, định hướng dòng vốn thực chất vào các động lực tăng trưởng của thành phố.
