HNX sửa đổi Quy chế giao dịch UPCoM
Quy chế này nhằm phù hợp với các quy định tại Thông tư số 13/2019/TT-BTC (Thông tư 13) của Bộ Tài chính, sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.
Thông tư 13 tập trung sửa đổi, bổ sung đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch, quy định về thủ tục, hồ sơ đăng ký giao dịch, thay đổi đăng ký giao dịch và hủy đăng ký giao dịch. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cho rằng, ý nghĩa quan trọng nhất của việc sửa đổi quy chế giao dịch trên thị trường UPCoM lần này là tạo điều kiện để các doanh nghiệp tham gia thị trường thuận lợi và dễ dàng hơn, đặc biệt là gắn đấu giá cổ phần hóa các doanh nghiệp nhà nước với đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM. Theo đó, quy chế mới quy định rõ thị trường đăng ký giao dịch tại HNX là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa.Đồng thời, cũng xác định rõ “doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa” thay vì “doanh nghiệp cổ phần hóa dưới hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng” như trước đây.
Các đối tượng đăng ký giao dịch vẫn bao gồm 4 loại như trước đây gồm: công ty đại chúng không đủ điều kiện niêm yết; công ty đại chúng đủ điều kiện niêm yết nhưng chưa niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán; công ty hủy niêm yết nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng; và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa (quy chế cũ gọi là doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa) chưa niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán. Về hồ sơ đăng ký giao dịch, doanh nghiệp vẫn phải nộp báo cáo tài chính có kiểm toán, tuy nhiên bổ sung một số trường hợp đặc biệt không phải nộp báo cáo tài chính kiểm toán và được nêu cụ thể trong quy chế. Việc chấp thuận giao dịch đối với cổ phiếu chuyển từ niêm yết sang UPCoM cũng có thay đổi, HNX sẽ ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch căn cứ vào ngày ban hành quyết định hủy niêm yết chứ không căn cứ vào ngày hủy niêm yết như trước đây. Về trình tự, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch đối với doanh nghiệp cổ phần hóa cũng được quy định lại cho thống nhất với những thay đổi tại Thông tư số 13/2019/TT-BTC.HNX sẽ cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch cho doanh nghiệp trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ thay vì nhận được giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Trung tâm Lưu ký chứng khoán cấp.
Tổ chức đăng ký giao dịch có trách nhiệm đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho số lượng chứng khoán mới đăng ký giao dịch và hoàn tất các thủ tục để đưa chứng khoán mới vào giao dịch trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày HNX cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch thay vì 5 ngày làm việc trước ngày giao dịch đầu tiên dự kiến. Về hạn chế giao dịch, trường hợp cổ phiếu của doanh nghiệp bị hạn chế giao dịch do vi phạm quy định về vốn chủ sở hữu, quy chế mới đã làm rõ nội dung về vốn chủ sở hữu nhằm thống nhất với nội dung phân bảng theo quy mô vốn. Cụ thể, tổ chức đăng ký giao dịch bị âm vốn chủ sở hữu căn cứ theo báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét. Trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch là đơn vị kế toán cấp trên có các đơn vị kế toán trực thuộc thì vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính tổng hợp. Trường hợp tổ chức đăng ký giao dịch có công ty con thì vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính hợp nhất. Về hủy đăng ký giao dịch, doanh nghiệp giao dịch trên UPCoM sẽ bị hủy đăng ký giao dịch cổ phiếu trong các trường hợp: không đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng; điều kiện về vốn và cổ đông tối thiểu khi đăng ký giao dịch trên UPCoM; doanh nghiệp hợp nhất, sáp nhập, chia, giải thể, phá sản; bị thu hồi giấy phép hoạt động, hoặc doanh nghiệp được chấp thuận niêm yết cổ phiếu tại HNX. Bên cạnh đó, nhằm thống nhất với quy định tại Thông tư số 40/2018/TT-BTC của Bộ Tài chính, quy chế mới cũng quy định đối với doanh nghiệp cổ phần hóa bán đấu giá cổ phần qua HNX, đồng thời với đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM, giá tham chiếu của ngày giao dịch đầu tiên được xác định trên cơ sở giá đấu thành công bình quân (trước đây là giá thanh toán bình quân cổ phần trúng giá) của cuộc đấu giá công khai hoặc giá phân phối cho nhà đầu tư (đối với chào bán theo hình thức dựng sổ). Ngoài ra, Quy chế còn bổ sung phụ lục ký hiệu các trạng thái chứng khoán trong ngày giao dịch nhằm thống nhất với quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết cũng như giúp nhà đầu tư thực hiện theo dõi các trạng thái chứng khoán trên bảng điện tử được dễ dàng hơn./.Tin liên quan
-
Chứng khoán
Vietravel chào sàn UPCoM giá 40.000 đồng/cp
10:44' - 27/09/2019
Ngày 27/9, tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã diễn ra Lễ khai trương giao dịch cổ phiếu Công ty Cổ phần Du lịch và Tiếp thị Giao thông Vận tải Việt Nam – Vietravel.
-
Chứng khoán
Hơn 44 triệu cổ phiếu của 2 doanh nghiệp lên sàn UPCoM
15:44' - 11/06/2019
Hai doanh nghiệp cùng đưa cổ phiếu giao dịch trên sàn UPCoM với tổng giá trị hơn 400 tỷ đồng.
-
Chứng khoán
Cổ phiếu Tân Cảng – Phú Hữu lên sàn UPCoM
10:24' - 17/05/2019
Ngày 17/5, Công ty cổ phần Tân Cảng – Phú Hữu (Mã: PNP) đã đưa hơn 16 triệu cổ phiếu với tổng giá trị đăng ký giao dịch đạt 161 tỷ đồng chính thức lên sàn UPCoM. Giá tham chiếu 12.900 đồng/cổ phiếu.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Các chỉ số đồng loạt tăng điểm cuối phiên chứng khoán sáng 3/7
12:51'
Sau diễn biến thăm dò đầu phiên, dòng tiền bắt đầu chảy mạnh vào thị trường từ cuối phiên sáng, giúp các chỉ số đồng loạt tăng điểm.
-
Chứng khoán
Việt Nam và Mỹ đạt thỏa thuận thương mại: Nhà đầu tư giao dịch thăm dò đầu phiên
09:43'
Thị trường mở cửa phiên sáng 3/7 trong trạng thái giằng co, nhà đầu giao dịch thăm dò dù vừa đón nhận thông tin tích cực về việc Mỹ và Việt Nam đạt được một thỏa thuận thương mại.
-
Chứng khoán
Chứng khoán hôm nay 3/7: 7 doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu số lượng lớn
09:18'
Hôm nay 3/7, có 7 doanh nghiệp bắt đầu giao dịch cổ phiếu số lượng lớn, trong đó có nhiều mã chứng khoán là tâm điểm chú ý trên thị trường như: FTS, SAM, OCB, DSN...
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 3/7
08:16'
Trong phiên hôm nay, các cổ phiếu được công ty chứng khoán khuyến nghị nên quan tâm gồm HPG, POW và VEA.
-
Chứng khoán
Mỹ: S&P 500 và Nasdaq chốt phiên cao kỷ lục sau thỏa thuận thương mại với Việt Nam
08:16'
Các chỉ số S&P 500 và Nasdaq của Mỹ đã chốt phiên ở mức cao kỷ lục vào ngày 2/7, được thúc đẩy bởi đà tăng của nhóm cổ phiếu công nghệ và thỏa thuận thương mại giữa Mỹ và Việt Nam.
-
Chứng khoán
Chứng khoán Việt Nam có khả năng được nâng hạng vào tháng 9
19:00' - 02/07/2025
Khi được nâng hạng, thị trường chứng khoán Việt Nam sẽ thu hút được lượng lớn dòng vốn ngoại, do đó, việc tạo điều kiện tiếp cận dễ dàng cho nhà đầu tư là yếu tố then chốt.
-
Chứng khoán
Chứng khoán châu Á phản ứng trái chiều trước hạn chót thuế quan của Mỹ
17:03' - 02/07/2025
Các TTCK châu Á diễn biến trái chiều trong phiên 2/7, trước những lo ngại về tình hình căng thẳng thương mại, sau khi Tổng thống Mỹ Donald Trump cho biết sẽ không lùi thời hạn áp thuế vào tuần tới.
-
Chứng khoán
VN-Index vượt 1.380 điểm, tái lập mốc cao nhất kể từ tháng 4/2022
16:38' - 02/07/2025
Dù thị trường chứng khoán thời gian qua liên tục phân hóa, giằng co và chưa có xu hướng rõ ràng, nhưng đây có thể là giai đoạn tích lũy cần thiết để VN-Index tạo đà bứt phá lên mốc cao mới.
-
Chứng khoán
VN-Index “chênh vênh” vùng 1.380 điểm
12:24' - 02/07/2025
Thị trường chứng khoán phiên sáng 2/7 tiếp tục diễn biến phân hóa, chưa rõ xu hướng.