Thị trường chứng khoán: Hơn 2.700 quyết định xử phạt, nhiều vụ việc nghiêm trọng chuyển điều tra

Từ năm 2020 đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã tăng cường hoạt động thanh tra, kiểm tra toàn diện trên thị trường chứng khoán, phát hiện và xử lý nghiêm nhiều hành vi vi phạm. Hàng nghìn quyết định xử phạt đã được ban hành, một số vụ việc nghiêm trọng đã được chuyển sang cơ quan điều tra để xử lý theo quy định. Việc giám sát đang tiếp tục được siết chặt nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và giữ vững kỷ cương thị trường.

Nhà đầu tư theo dõi diễn biến thị trường chứng khoán. Ảnh: Văn Giáp/Bnews/Vnanet.vn

Thông tin tại Hội nghị thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán năm 2025 diễn ra mới đây, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Bùi Hoàng Hải cho biết, giai đoạn 2020 - 2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã tổ chức 321 đoàn thanh tra, kiểm tra; trong đó có 258 đoàn kiểm tra, 53 đoàn thanh tra và 75 đoàn kiểm tra giao dịch có dấu hiệu bất thường. Kết quả, cơ quan này đã ban hành 2.731 quyết định xử phạt vi phạm hành chính, đồng thời chuyển nhiều vụ việc nghiêm trọng sang cơ quan điều tra theo quy định pháp luật.

Ông Hải nhấn mạnh: “ Việc thanh tra, giám sát sẽ tiếp tục đối mặt với nhiều thách thức, yêu cầu mới, đòi hỏi sự linh hoạt và chuyên nghiệp cao hơn. Do đó cần hoàn thiện khung khổ pháp lý, chủ động ứng dụng công nghệ hiện đại vào giám sát, tăng cường phối hợp giữa các cơ quan liên quan và không ngừng nâng cao năng lực chuyên môn cho đội ngũ nhân sự”.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vũ Thị Chân Phương cho biết ngay từ khi thành lập, ngành Chứng khoán đã chú trọng thanh tra, giám sát; xây dựng chức năng, nhiệm vụ, bộ máy phù hợp để thực hiện tốt nhiệm vụ này. Bà Phương đánh giá cao và cảm ơn sự phối hợp hiệu quả của các đơn vị thuộc Bộ Công an, Công an TP. Hà Nội trong phòng chống tội phạm và vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán thời gian qua.

Đáng chú ý, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là một trong 4 đơn vị được cho phép thành lập tổ chức thanh tra nội bộ để thực hiện hiệu quả chức năng quản lý, giám sát và xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, đồng thời thực thi các cam kết quốc tế về phát triển thị trường minh bạch, bền vững. Hệ thống thanh tra, giám sát đã được tổ chức hoàn chỉnh với các phòng giám sát tại sở giao dịch chứng khoán và Ban thanh tra, Ban giám sát tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các đơn vị giám sát, thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các sở giao dịch, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) cần bám sát Luật Thanh tra, Luật Chứng khoán, Luật sửa đổi Luật xử lý vi phạm hành chính và các văn bản liên quan; kịp thời kiện toàn, hoàn thiện thể chế, quy trình về giám sát, thanh kiểm tra, xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Đồng thời, tiếp tục hoàn thiện công cụ giám sát, xây dựng hệ thống giám sát tổng thể theo Nghị quyết số 57-NQ/TW ngày 22/12/2024 của Bộ Chính trị để phân tích, cảnh báo sớm và phát hiện dấu hiệu vi phạm trên thị trường.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng nhấn mạnh việc triển khai giám sát giao dịch chứng khoán theo 3 cấp độ, tăng cường truyền thông tới nhà đầu tư, công ty đại chúng, thành viên thị trường về quy định pháp luật, đạo đức nghề nghiệp và phòng ngừa rủi ro.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhấn mạnh yêu cầu tăng cường phối hợp giữa các đơn vị của Ủy ban Chứng khoán, các sở giao dịch, VSDC để kịp thời tháo gỡ vướng mắc trong việc giám sát, thanh kiểm tra. Bên cạnh đó, các cơ quan công an Trung ương và địa phương tiếp tục đồng hành, thường xuyên trao đổi thông tin với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, sở giao dịch, VSDC nhằm nắm bắt các phương thức, thủ đoạn vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

“Với sự đoàn kết, quyết tâm và phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan, việc thanh tra, giám sát sẽ tiếp tục nâng cao hiệu quả thực thi, góp phần đảm bảo sự vận hành ổn định, minh bạch và phát triển bền vững của thị trường chứng khoán”, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tin tưởng.