Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Vụ việc tại “nhóm Louis” - Quyết tâm thanh lọc, lành mạnh thị trường chứng khoán
Trao đổi với báo giới về việc Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan, đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đây là nỗ lực và quyết tâm rất lớn từ Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) nhằm thanh lọc, lành mạnh thị trường chứng khoán.
Ở bất kỳ một thị trường chứng khoán nào cũng luôn tiềm ẩn các hành vi thao túng chứng khoán. Tuy nhiên, từ lúc phát hiện ra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, đến lúc xử lý được một vụ việc thao túng chứng khoán thì các cơ quan chức năng phải tiến hành điều tra chặt chẽ, đòi hỏi nhiều nghiệp vụ phức tạp và mất nhiều thời gian.
Vì vậy, việc đưa ra kết quả rất sớm tại "nhóm Louis" là nỗ lực, quyết tâm và trách nhiệm rất lớn của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03). Dù chỉ trong thời gian ngắn, nhưng quá trình điều tra đi đến kết quả đều được xử lý chặt chẽ, đúng quy trình, quy định pháp luật.
Kết quả điều tra tiếp tục là một minh chứng thực tiễn cho thấy tinh thần chỉ đạo rất quyết liệt của Bộ Tài chính, Chính phủ trong việc xử lý nghiêm các sai phạm để tăng cường tính minh bạch, lành mạnh, bền vững cho thị trường chứng khoán.
Trên cơ sở kết quả giám sát và các thông tin phản ánh trên báo chí về hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan nhóm Louis, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các Sở Giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán này; yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của nhóm Louis.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, xác định đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an ngay từ đầu để xử lý vụ việc.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã thực hiện kiểm tra giao dịch đối với cổ phiếu TGG, BII. Trên cơ sở kết quả kiểm tra đối với giao dịch cổ phiếu TGG và BII, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận định có dấu hiệu thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm tài khoản liên quan đến Đỗ Thành Nhân.
Do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chuyển cho Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) toàn bộ hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu TGG, BII để điều tra, xử lý theo quy định pháp luật.
"Hiện nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vẫn đang tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc liên quan tới nhóm Louis" – đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nói thêm.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có nhiều quyết định xử phạt hành chính đối với các sai phạm tại các công ty liên quan trong "Nhóm Louis" như: phạt Công ty cổ phần Louis Holdings hơn 161 triệu đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký và đình chỉ giao dịch chứng khoán 2 tháng; phạt hơn 232 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Louis Capital do một loạt vi phạm về công bố đối với thông tin và quản trị công ty….
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, mặc dù chịu tác động không nhỏ vì đại dịch COVID-19 diễn biến phức tạp, kéo dài, nhưng dưới sự chỉ đạo của Bộ Tài chính, công tác giám sát, thanh, kiểm tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán vẫn được đảm bảo và đẩy mạnh.
Theo đó, về mặt pháp lý, cơ quan quản lý tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật về xử phạt hành chính, tăng cường năng lực phát hiện vi phạm thông qua xây dựng và trình Bộ Tài chính trình Chính phủ ban hành Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cùng đó, dù chịu nhiều tác động của việc thực hiện các biện pháp phòng ngừa dịch COVID-19, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vẫn tăng cường các đoàn thanh kiểm tra.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã triển khai 44 đoàn thanh kiểm tra trong năm 2021 và 4 đoàn trong quý I/2022; trong đó, ngoài các đoàn thanh kiểm tra định kỳ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã đẩy mạnh các đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch, hoạt động, các đoàn kiểm tra chuyên đề về cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán.
Tính từ đầu năm 2022 đến tuần đầu tháng 4/2022 (ngày 8/4/2022), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành 77 quyết định xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 8,87 tỷ đồng; trong đó, xử phạt 2 cá nhân có hành vi thao túng với tổng số tiền phạt 1,2 tỷ đồng.
Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phối hợp chặt chẽ với các đơn vị của Bộ Công an, Công an thành phố Hà Nội trong các vụ việc xác minh, điều tra vi phạm pháp luật.
Theo đó, trong các tháng đầu năm 2022, cơ quan công an đã khởi tố 2 vụ án trên thị trường chứng khoán và 1 vụ án mà các bị can có liên quan đến việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt nghiêm các vi phạm hành chính. Trong năm 2021, đã ban hành tổng cộng 568 quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt 25,9 tỷ đồng, bao gồm xử phạt 4 cá nhân có hành vi thao túng 3 mã cổ phiếu với tổng số tiền phạt 2,3 tỷ đồng; lần đầu xử phạt 1 nhà đầu tư tổ chức nước ngoài có hành vi che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài; xử phạt 2 doanh nghiệp chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Đồng thời, buộc thu hồi trái phiếu, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư; phạt 1 công ty chứng khoán vì vi phạm trong việc cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp.
Việc Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan tiếp tục là động thái mạnh mẽ, thể hiện quyết tâm rất lớn từ các cơ quan chức năng, cơ quan quản lý nhà nước nhằm thanh lọc, lành mạnh hóa thị trường chứng khoán, củng cố niềm tin và bảo vệ quyền lợi dài hạn cho nhà đầu tư và các doanh nghiệp chân chính trên thị trường.
Liên quan đến vụ việc, ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan. Đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội "Thao túng thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Cụ thể, 4 cá nhân gồm: Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty công ty cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty cổ phần Louis Holding; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên - nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt./.
Tin liên quan
-
Kinh tế và pháp luật
Khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Louis Holdings
21:36' - 20/04/2022
Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán".
-
Chứng khoán
Chứng khoán châu Á tăng giảm đan xen trong chiều 20/4
16:55' - 20/04/2022
Chứng khoán châu Á tăng giảm đan xen trong chiều 20/4, sau khi Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) hạ cấp dự báo tăng trưởng toàn cầu cho năm 2022.
-
Chứng khoán
Chứng khoán phiên 20/4: VN-Index mất mốc 1.400 điểm, khối ngoại mua ròng trên cả hai sàn
16:07' - 20/04/2022
Kịch bản cũ lặp lại, khi áp lực bán dâng cao trong phiên chiều, khiến hàng loạt nhóm cổ phiếu giảm sàn và vốn hóa của HOSE cũng giảm gần 86.410 tỷ đồng.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Chứng khoán tăng lên mốc cao nhất 21 tháng
16:02'
Thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến tích cực ngay khi mở cửa phiên sáng nay. Sắc xanh được duy trì suốt phiên giao dịch nhờ dòng tiền lớn hàng tỷ USD liên tiếp được đẩy vào các dòng cổ phiếu.
-
Chứng khoán
Thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng
13:53'
Tổ chức xếp hạng thị trường FTSE Russell vừa công bố báo cáo phân loại thị trường với việc giữ nguyên Việt Nam trong danh sách theo dõi nâng hạng từ thị trường cận biên lên thị trường mới nổi loại 2.
-
Chứng khoán
VNDIRECT dự kiến thông luồng giao dịch với các Sở giao dịch trong ngày 28/3
10:25'
Sau khi khôi phục hoàn toàn dữ liệu lớn với thông tin của khách hàng được đảm bảo kể từ ngày 27/3, VNDIRECT dự kiến sẽ tiếp tục thông luồng giao dịch với các Sở giao dịch trong ngày hôm nay.
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 28/3
08:24'
Ngày 28/3, các công ty chứng khoán khuyến nghị nên quan tâm các cổ phiếu PC1, ACB, MWG.
-
Chứng khoán
Chứng khoán Mỹ và châu Âu ghi nhận thêm những kỷ lục mới
07:57'
Chứng khoán Âu – Mỹ hầu hết đều tăng điểm phiên 27/3 và đạt những kỷ lục mới, một phần do hoạt động mua vào của các quỹ đầu tư.
-
Chứng khoán
VNDirect đang dự thảo các chính sách mới để “bù đắp” cho nhà đầu tư
23:48' - 27/03/2024
Song song với việc khắc phục sự cố công nghệ, VNDirect cũng đang dự thảo các chính sách mới để chia sẻ và bù đắp với những bất tiện mà khách hàng gặp phải trong những ngày không thể giao dịch.
-
Chứng khoán
Kết luận của Thủ tướng tại hội nghị triển khai nhiệm vụ phát triển thị trường chứng khoán
19:56' - 27/03/2024
Văn phòng Chính phủ ban hành Thông báo 122/TB-VPCP kết luận của Thủ tướng Chính phủ tại Hội nghị triển khai nhiệm vụ phát triển thị trường chứng khoán năm 2024.
-
Chứng khoán
Lộ trình khôi phục hệ thống 4 giai đoạn, VNDirect đã xong giai đoạn 1
16:00' - 27/03/2024
Chiều 27/3, VNDirect thông báo sẽ triển khai lộ trình mở lại hệ thống theo 4 giai đoạn và hiện đã xong giai đoạn 1.
-
Chứng khoán
Sự cố VNDirect: Cần xây dựng khung pháp lý bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
15:16' - 27/03/2024
Chuyên gia VAFI kiến nghị thành lập quỹ đền bù những rủi ro khách quan cho nhà đầu tư chứng khoán bằng cách trích một phần từ phí môi giới.