Xử phạt Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam vì vi phạm liên quan đến lô trái phiếu Tân Hoàng Minh
Cụ thể, Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Đây là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông - công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Cụ thể, trong tháng 11/2021 chào bán đợt 1 với 254 tỷ đồng, đợt 2 là 196 tỷ đồng; đợt 3 diễn ra vào tháng 3/2022 với giá trị 1.900 tỷ đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, Công ty chứng khoán KIS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.Cụ thể, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được đại hội đồng cổ đông của Cung Điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Tiếp theo, tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có nghị quyết/quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.
Các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu như không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng chỉ ra, hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin phát hành trái phiếu đợt 1, 2 của Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông không có báo cáo tài chính kiểm toán 2019 (chỉ có báo cáo tài chính năm 2019 chưa được kiểm toán).
Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo HNX các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021 và quý I/2022...
Thêm vào đó, Công ty chứng khoán KIS Việt Nam cũng không báo cáo HNX đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II,III/2021...
Tổng mức phạt đối với Công ty chứng khoán KIS Việt Nam là 335 triệu đồng./.Tin liên quan
-
Kinh tế và pháp luật
Vụ trái phiếu Tân Hoàng Minh, nhà đầu tư chưa biết khi nào nhận lại tiền?
18:49' - 08/10/2022
Đã 6 tháng trôi qua kể từ khi xảy ra vụ Tân Hoàng Minh, nhóm nhà đầu tư trót mua trái phiếu của tập đoàn này vẫn ròng rã gửi đơn kêu cứu khắp nơi, dù Bộ Tài chính, Bộ Công an đã có thông tin trả lời.
-
Chứng khoán
Hai công ty chứng khoán bị phạt vì vi phạm liên quan đến lô trái phiếu của nhóm Tân Hoàng Minh
14:50' - 17/09/2022
Chứng khoán Everest và Chứng khoán An Bình vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vì những vi phạm liên quan đến lô trái phiếu của nhóm Tân Hoàng Minh
-
Kinh tế & Xã hội
Bộ Công an thông báo tìm người bị hại trong vụ án xảy ra tại Công ty Tân Hoàng Minh
11:10' - 07/09/2022
Ngày 7/9, Bộ Công an ra thông báo tìm người bị hại trong vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, xảy ra tại Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh và các tổ chức, đơn vị có liên quan.
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng khoán
Thanh khoản cải thiện, VN-Index hồi phục 3 phiên liên tiếp
16:11'
Thị trường chứng khoán diễn biến tích cực, điểm số đi lên cùng thanh khoản. Đây đã là phiên tăng điểm thứ 3 liên tiếp của chỉ số VN-Index.
-
Chứng khoán
Chứng khoán thế giới nửa đầu năm 2024: Thăng hoa và nhiều biến số
16:01'
Nửa đầu năm 2024 đã kết thúc trong "nốt thăng" đối với các thị trường tài chính thế giới, với chứng khoán toàn cầu tăng 2,6% chỉ riêng trong tháng 6/2024.
-
Chứng khoán
Được Quỹ ngoại mua vào ngay sau ngày đầu niêm yết, Chứng khoán DNSE có gì đặc biệt?
14:21'
Việc DNSE niêm yết lên sàn HoSE được kỳ vọng sẽ tạo làn gió mới trong bối cảnh thị trường chứng khoán đang thiếu nguồn cung “hàng hóa” mới trên sàn.
-
Chứng khoán
Câu chuyện nâng hạng và những cơ hội trên thị trường chứng khoán
12:43'
Câu chuyện nâng hạng thị trường từ cận biên lên mới nổi không chỉ là đổi tên, mà là thay đổi về chất và dòng vốn sẽ đến phần lớn từ các nhà đầu tư tổ chức nước ngoài chuyên nghiệp.
-
Chứng khoán
Danh mục cổ phiếu cần quan tâm hôm nay 3/7
09:01'
Trong phiên hôm nay, các cổ phiếu được công ty chứng khoán khuyến nghị nên quan tâm gồm: KDH, DHC, GMD.
-
Chứng khoán
Cập nhật mới nhất 87 mã chứng khoán trên HoSE bị cắt margin đến ngày 3/7
07:52'
Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) vừa công bố danh sách 87 mã chứng khoán niêm yết trên HoSE không được giao dịch ký quỹ (vay margin), cập nhật đến ngày 3/7/2024.
-
Chứng khoán
Chứng khoán Mỹ lập kỷ lục mới
07:48'
Chỉ số S&P 500 và chỉ số công nghệ Nasdaq đều đóng cửa ở mức cao kỷ lục sau phát biểu của ông Powell tại một cuộc thảo luận với các nhà lãnh đạo ngân hàng trung ương khác ở Bồ Đào Nha.
-
Chứng khoán
Doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu số lượng lớn hôm nay 3/7
07:37'
Hôm nay 3/7, có 5 doanh nghiệp bắt đầu giao dịch cổ phiếu số lượng lớn. Việc các doanh nghiệp này giao dịch cổ phiếu số lượng lớn có thể tạo ra những biến động phiên giao dịch.
-
Chứng khoán
Khối ngoại thu hẹp đà bán ròng, VN-Index lan tỏa sắc xanh
16:24' - 02/07/2024
Khối ngoại đã thu hẹp được đà bán ròng, tuy vậy, đây đã là phiên bán ròng phiên thứ 18 liên tiếp của nhà đầu tư nước ngoài.