Deutsche Bank AG sẽ nộp 4,5 triệu USD để dàn xếp cáo buộc gian lận giá trái phiếu

Lê Minh (Theo Reuters) 16:22' - 13/02/2018

BNEWS Deutsche Bank bị cáo buộc không ngăn chặn được các nhà giao dịch và nhân viên bán hàng trong việc bán trái phiếu cho khách hàng với giá quá cao, gian lận về mức giá.

Deutsche Bank tại Mỹ. Ảnh: Reuters

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) cho biết, Deutsche Bank AG (Đức) sẽ nộp gần 4,5 triệu USD để dàn xếp cáo buộc ngân hàng này đã không kiểm soát được việc các nhà giao dịch và các nhân viên bán hàng gian dối khách hàng về giá trái phiếu.

Deutsche sẽ trả lại trên 3,7 triệu USD cho khách hàng và 750.000 USD tiền phạt trong cuộc điều tra về chứng khoán được bảo đảm bằng các tài sản thế chấp thương mại (CMBS) từ năm 2011 đến năm 2015.

SEC cho biết, ông Benjamin Solomon, người phụ trách giao dịch CMBS, sẽ nộp 165.000 USD tiền phạt và chấp nhận không tham gia vào các hoạt động liên quan đến chứng khoán trong 12 tháng.

Theo SEC, Deutsche Bank và ông Solomon, đã không ngăn chặn được các nhà giao dịch và nhân viên bán hàng trong việc bán trái phiếu cho khách hàng với giá quá cao, gian lận về mức giá mà ngân hàng đã trả.

SEC đã chỉ ra một số trường hợp bị cáo buộc gian lận, bao gồm một nhà giao dịch đã từng bán trái phiếu với giá 58,75 USD sau khi thông tin cho khách hàng rằng Deutsche Bank đã trả 58,5 USD, trong khi con số thực tế mà ông Solomon phải thanh toán là 58 USD.

Tuy nhiên, cả Deutsche và ông Solomon đều không thừa nhận hay phủ nhận hành vi sai trái.

Những cáo buộc của SEC là sự tiếp tục nỗ lực kéo dài năm năm nhằm trừng trị các hành vi gian lận trong giao dịch trái phiếu.

>>>Deutsche Bank nhận án phạt 70 triệu USD vì thao túng lãi suất

Ngân hàng
Deutsche Bank nhận án phạt 70 triệu USD vì thao túng lãi suất

18:09' - 02/02/2018

Deutsche Bank của Đức bị phạt 70 triệu USD vì một công ty con của ngân hàng này là Deutsche Bank Securities đã cố ý thao túng lãi suất tham chiếu USD ISDAFIX.
Ngân hàng
Deutsche Bank thua lỗ ba năm liên tiếp

20:34' - 31/01/2018

Ngân hàng lớn nhất nước Đức Deutsche Bank dự báo khoản lỗ năm 2017 sẽ vào khoảng 1,5 tỷ euro (1,86 tỷ USD)
Ngân hàng
Deutsche Bank đối mặt với vụ kiện mới

15:27' - 04/01/2018

Vấn đề được coi là tâm điểm của vụ kiện này là thời điểm Deutsche nắm quyền kiểm soát Postbank từ công ty dịch vụ hậu cần Deutsche Post, chủ sở hữu trước đó của Postbank.
Ngân hàng
Deutsche Bank cung cấp khoản vay trị giá 100 triệu USD cho FE CREDIT

12:50' - 23/11/2017

Ngày 23/11, tại Tp. Hồ Chí Minh, Công ty Tài chính TNHH MTV Ngân hàng Việt Nam Thịnh vượng (FE CREDIT) và Deutsche Bank của Đức đã ký kết khoản vay vốn có đảm bảo trị giá 100 triệu USD.

Ngân hàng
VPBank bắt tay Medcomm, mở rộng tài chính nhúng trong hệ sinh thái y tế - dược

18:32' - 18/12/2025

VPBank và Medcomm vừa ký kết thỏa thuận hợp tác chiến lược, hướng tới triển khai mô hình tài chính nhúng toàn diện trên nền tảng công nghệ quản lý nhà thuốc, phòng khám do Medcomm phát triển.
Ngân hàng
ECB nhiều khả năng giữ nguyên lãi suất trong cuộc họp tháng 12/2025

13:18' - 18/12/2025

ECB được dự báo sẽ không hạ lãi suất trong cuộc họp ngày 18/12, đánh dấu lần thứ tư liên tiếp cơ quan này giữ nguyên chính sách, trong bối cảnh lạm phát vẫn nằm trong tầm kiểm soát.
Ngân hàng
Người trẻ dưới 35 tuổi vay mua nhà ở xã hội sẽ được hưởng những ưu đãi nào?

11:11' - 18/12/2025

Chính phủ triển khai các giải pháp tín dụng ưu đãi nhằm hỗ trợ người dân tiếp cận nhà ở xã hội, góp phần thúc đẩy an sinh và ổn định thị trường bất động sản.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 18/12: Giá USD tăng tiếp, giá NDT giảm nhẹ

08:53' - 18/12/2025

Tỷ giá hôm nay 18/12 giữa Đồng Việt Nam (VND) với Đô la Mỹ (USD) tại các ngân hàng trong nước tiếp tục tăng.
Ngân hàng
Ấn Độ can thiệp ngăn đồng nội tệ mất giá

08:33' - 18/12/2025

Ngân hàng Dự trữ Ấn Độ (RBI, ngân hàng trung ương) đã phát đi thông điệp mạnh mẽ tới thị trường khi triển khai biện pháp can thiệp quy mô lớn.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 17/12: Đồng USD tăng giá trở lại

08:45' - 17/12/2025

Tỷ giá hôm nay 17/12 giữa Đồng Việt Nam (VND) với Đô la Mỹ (USD) tăng nhẹ trở lại tại các ngân hàng.
Ngân hàng
Agribank mở rộng dịch vụ AgriNotify tăng cường an toàn chuyển tiền

08:00' - 17/12/2025

Đây là một bước tiến quan trọng của Agribank nhằm bảo vệ khách hàng trước các rủi ro gian lận, lừa đảo ngày càng tinh vi trong bối cảnh chuyển đổi số.
Ngân hàng
Giảm 2% lãi suất cho vay chính sách tại 4 địa phương bị ảnh hưởng sau bão số 13

18:00' - 16/12/2025

Phó Thủ tướng Hồ Đức Phớc đã ký ban hành Quyết định số 2731/QĐ-TTg ngày 16/12/2025 về việc giảm lãi suất cho vay đối với khách hàng vay vốn Ngân hàng Chính sách xã hội bị ảnh hưởng sau bão số 13.
Ngân hàng
Kích hoạt nguồn lực tài chính, tạo đà tăng trưởng “2 con số”

15:43' - 16/12/2025

Huy động và sử dụng hiệu quả các nguồn lực tài chính được xác định là nhiệm vụ mang tính quyết định để Việt Nam hiện thực hóa mục tiêu tăng trưởng “2 con số” trong giai đoạn 2026-2030.