Deutsche Bank AG sẽ nộp 4,5 triệu USD để dàn xếp cáo buộc gian lận giá trái phiếu

Lê Minh (Theo Reuters) 16:22' - 13/02/2018

BNEWS Deutsche Bank bị cáo buộc không ngăn chặn được các nhà giao dịch và nhân viên bán hàng trong việc bán trái phiếu cho khách hàng với giá quá cao, gian lận về mức giá.

Deutsche Bank tại Mỹ. Ảnh: Reuters

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) cho biết, Deutsche Bank AG (Đức) sẽ nộp gần 4,5 triệu USD để dàn xếp cáo buộc ngân hàng này đã không kiểm soát được việc các nhà giao dịch và các nhân viên bán hàng gian dối khách hàng về giá trái phiếu.

Deutsche sẽ trả lại trên 3,7 triệu USD cho khách hàng và 750.000 USD tiền phạt trong cuộc điều tra về chứng khoán được bảo đảm bằng các tài sản thế chấp thương mại (CMBS) từ năm 2011 đến năm 2015.

SEC cho biết, ông Benjamin Solomon, người phụ trách giao dịch CMBS, sẽ nộp 165.000 USD tiền phạt và chấp nhận không tham gia vào các hoạt động liên quan đến chứng khoán trong 12 tháng.

Theo SEC, Deutsche Bank và ông Solomon, đã không ngăn chặn được các nhà giao dịch và nhân viên bán hàng trong việc bán trái phiếu cho khách hàng với giá quá cao, gian lận về mức giá mà ngân hàng đã trả.

SEC đã chỉ ra một số trường hợp bị cáo buộc gian lận, bao gồm một nhà giao dịch đã từng bán trái phiếu với giá 58,75 USD sau khi thông tin cho khách hàng rằng Deutsche Bank đã trả 58,5 USD, trong khi con số thực tế mà ông Solomon phải thanh toán là 58 USD.

Tuy nhiên, cả Deutsche và ông Solomon đều không thừa nhận hay phủ nhận hành vi sai trái.

Những cáo buộc của SEC là sự tiếp tục nỗ lực kéo dài năm năm nhằm trừng trị các hành vi gian lận trong giao dịch trái phiếu.

>>>Deutsche Bank nhận án phạt 70 triệu USD vì thao túng lãi suất

Ngân hàng
Deutsche Bank nhận án phạt 70 triệu USD vì thao túng lãi suất

18:09' - 02/02/2018

Deutsche Bank của Đức bị phạt 70 triệu USD vì một công ty con của ngân hàng này là Deutsche Bank Securities đã cố ý thao túng lãi suất tham chiếu USD ISDAFIX.
Ngân hàng
Deutsche Bank thua lỗ ba năm liên tiếp

20:34' - 31/01/2018

Ngân hàng lớn nhất nước Đức Deutsche Bank dự báo khoản lỗ năm 2017 sẽ vào khoảng 1,5 tỷ euro (1,86 tỷ USD)
Ngân hàng
Deutsche Bank đối mặt với vụ kiện mới

15:27' - 04/01/2018

Vấn đề được coi là tâm điểm của vụ kiện này là thời điểm Deutsche nắm quyền kiểm soát Postbank từ công ty dịch vụ hậu cần Deutsche Post, chủ sở hữu trước đó của Postbank.
Ngân hàng
Deutsche Bank cung cấp khoản vay trị giá 100 triệu USD cho FE CREDIT

12:50' - 23/11/2017

Ngày 23/11, tại Tp. Hồ Chí Minh, Công ty Tài chính TNHH MTV Ngân hàng Việt Nam Thịnh vượng (FE CREDIT) và Deutsche Bank của Đức đã ký kết khoản vay vốn có đảm bảo trị giá 100 triệu USD.

Ngân hàng
Mỹ gia hạn cấp phép một số giao dịch với Ngân hàng Trung ương Nga

07:18'

Ngày 8/7, Bộ Tài chính Mỹ thông báo đã cấp giấy phép chung mới, gia hạn một số giao dịch hành chính với Ngân hàng Trung ương Nga đến ngày 9/10 tới.
Ngân hàng
ADB ra mắt mạng lưới khu vực đẩy nhanh bao phủ y tế toàn dân

20:55' - 08/07/2025

Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) ngày 8/7 công bố ra mắt UHC PEERS – mạng lưới khu vực kết nối các chuyên gia và thực hành chia sẻ kiến thức về bao phủ y tế toàn dân tại châu Á – Thái Bình Dương.
Ngân hàng
Ngân hàng Thế giới kêu gọi minh bạch nợ công toàn cầu

20:25' - 08/07/2025

Giám đốc cấp cao phụ trách Chính sách Phát triển và Quan hệ Đối tác của Ngân hàng Thế giới (WB), kêu gọi tăng cường minh bạch nợ công toàn cầu nhằm ứng phó với những rủi ro ngày càng gia tăng.
Ngân hàng
Doanh nghiệp Trung Quốc đặt cược vào kịch bản đồng NDT giảm giá

19:03' - 08/07/2025

Các doanh nghiệp và nhà đầu tư Trung Quốc đang chuẩn bị cho kịch bản đồng NDT sẽ duy trì ổn định trong thời điểm hiện tại và sau đó sẽ giảm giá khi căng thẳng thương mại với Mỹ kéo dài.
Ngân hàng
Ngân hàng Nhà nước cập nhật tiến độ sửa Nghị định 24 về quản lý thị trường vàng

17:47' - 08/07/2025

Ngân hàng Nhà nước đang tổng hợp ý kiến của các cơ quan, đơn vị để hoàn thiện dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 24/2012/NĐ-CP về quản lý thị trường vàng.
Ngân hàng
Khẳng định cam kết đồng hành cùng nữ doanh nhân

11:54' - 08/07/2025

VPBankSME – phân khúc khách hàng doanh nghiệp nhỏ và vừa của Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank, HoSE: VPB) – đã xuất sắc giành giải thưởng “Ngân hàng tốt nhất cho doanh nghiệp nữ chủ 2025”.
Ngân hàng
Tín dụng tăng mạnh, chạm mốc 17,2 triệu tỷ đồng

10:44' - 08/07/2025

Tính đến hết 6 tháng đầu năm 2025, tín dụng toàn nền kinh tế đã đạt trên 17,2 triệu tỷ đồng, tăng 9,9% so với cuối năm 2024, tăng 19,32% so với cùng kỳ năm 2024.
Ngân hàng
Tỷ giá hôm nay 8/7: Giá USD và NDT giảm tiếp

09:00' - 08/07/2025

Tỷ giá USD hôm nay 8/7 tại Vietcombank giao dịch ở mức 25.970 VND/USD (mua vào) và 26.330 VND/USD (bán ra), giảm 25 đồng ở cả hai chiều giao dịch.
Ngân hàng
Chinh phục thế hệ trẻ, VPBank Prime nhận giải thưởng quốc tế danh giá

17:34' - 07/07/2025

Thương hiệu tài chính VPBank Prime không ngừng mở rộng, khẳng định vị thế trong phân khúc khách hàng trẻ nhờ giải pháp linh hoạt, công nghệ thân thiện và trải nghiệm số hóa toàn diện.