NatWest Markets bị phạt 35 triệu USD vì gian lận trên thị trường trái phiếu Mỹ
Theo đó, NatWest Markets đã nhận hai tội gian lận liên quan đến giả mạo (spoofing - loại lừa đảo nhằm lấy thông tin cá nhân bằng cách giả làm một doanh nghiệp hợp pháp hoặc ai đó có liên hệ với nạn nhân) trên thị trường trái phiếu Chính phủ khổng lồ của Mỹ.
Một nhóm nhà đầu tư thuộc ngân hàng này đã đặt các lệnh giao dịch với ý định hủy chúng sau đó, nhằm đẩy thị trường lên hoặc xuống một cách giả tạo để kiếm lời bất hợp pháp từ những biến động giá như vậy.
Các nhà chức trách Mỹ mô tả “đại gia” tài chính Anh là một "kẻ tái phạm", vì những hành vi trên đã vi phạm các thỏa thuận trước đó giữa Bộ Tư pháp Mỹ với ngân hàng này trong thời kỳ còn tên là RBS Securities trước đây.
Trong một hồ sơ gửi tòa án, Bộ Tư pháp Mỹ cho biết các giao dịch thao túng như vậy diễn ra từ năm 2008 đến năm 2014, rồi tái diễn trong khoảng hơn ba tháng của năm 2018.
Bộ Tư pháp Mỹ cho biết hành vi này đã vi phạm thỏa thuận không truy tố đạt được năm 2017 về hành vi gian lận trong giao dịch chứng khoán được đảm bảo bằng thế chấp của NatWest Markets. Nó cũng xảy ra trong thời gian công ty bị quản chế sau khi nhận tội hồi năm 2015 vì âm mưu thao túng thị trường ngoại hối.
Ông Robert Begbie, Giám đốc điều hành của NatWest Markets cho biết công ty vô cùng hối tiếc về hành vi trong quá khứ của một số ít nhân viên cũ đã dẫn đến tình trạng như hiện tại. Ông nhấn mạnh hành vi của những cá nhân này là không thể chấp nhận được và không thể xuất hiện trong hoạt động hiện thời của ngân hàng này./.
>>NatWest bị phạt hơn 350 triệu USD do không đảm bảo các quy tắc chống rửa tiền
Tin liên quan
-
Doanh nghiệp
Qatar cân nhắc đầu tư 10 tỷ USD vào các bến cảng tại Mỹ
09:26' - 22/12/2021
Các nguồn thạo tin mới đây cho biết Qatar có kế hoạch đầu tư ít nhất 10 tỷ USD vào các bến cảng của Mỹ.
-
Hàng hoá
Nguồn cung khó khăn khiến các nhà sản xuất kẹo Mỹ khó có mùa lễ “ngọt ngào”
09:12' - 22/12/2021
Số liệu của Hiệp hội Bánh kẹo Quốc gia Mỹ và công ty theo dõi thị trường IRI, tổng doanh số bán bánh kẹo trong khoảng thời gian năm tuần kết thúc ngày 5/12 tăng 20% so với cùng giai đoạn năm ngoái.
Tin cùng chuyên mục
-
Tài chính
Lạm phát duy trì ở mức thấp tại nền kinh tế lớn thứ ba châu Âu
06:50'
Mặc dù tỷ lệ lạm phát ở Italy vẫn tăng hàng năm, nhưng tốc độ tăng chậm hơn so với mức năm ngoái. Điều này có nghĩa là giá cả tại Italy nhìn chung vẫn tăng nhưng với tốc độ chậm hơn.
-
Tài chính
Mỹ tăng thuế nhập khẩu đối với thép và nhôm Trung Quốc sẽ không ảnh hưởng tới lạm phát
08:05' - 18/04/2024
Nhà Trắng giải thích các chính sách và khoản trợ cấp của Trung Quốc cho ngành thép và nhôm trong nước của họ đang ảnh hưởng đến những sản phẩm chất lượng cao của Mỹ.
-
Tài chính
Nghị quyết của Chính phủ về hoàn thiện chính sách thuế giá trị gia tăng
20:10' - 17/04/2024
Chính phủ đã ban hành Nghị quyết số 49/NQ-CP ngày 17/4/2024 phiên họp chuyên đề xây dựng pháp luật tháng 4 năm 2024.
-
Tài chính
LOTTE Finance và ZaloPay ký thỏa thuận hợp tác Buy Now Pay Later
13:08' - 17/04/2024
Sự hợp tác sẽ giúp người dùng thanh toán online một cách nhanh chóng với sự hỗ trợ tài chính từ LOTTE Finance và nền tảng công nghệ của ZaloPay.
-
Tài chính
Bitcoin đi ngang, giá ở dưới mốc 64.000 USD/BTC
09:08' - 17/04/2024
Trong những ngày qua giá Bitcoin dao động từ khoảng 62.000 USD đến 64.000 USD.
-
Tài chính
Hàn Quốc sẽ can thiệp nếu thị trường tài chính phản ứng quá mức
08:34' - 17/04/2024
Bộ Tài chính Hàn Quốc ngày 17/4 cho biết sẽ thực hiện các biện pháp "tức thì và mạnh mẽ" nếu biến động trên thị trường tài chính diễn biến quá mức do tác động của căng thẳng leo thang ở Trung Đông.
-
Tài chính
Hàn Quốc tiếp tục giảm thuế nhập khẩu xăng dầu
07:20' - 16/04/2024
Hàn Quốc dự kiến sẽ đăng công báo dự thảo sửa đổi Thông tư thi hành Luật thuế giao thông, năng lượng và môi trường, Thông tư thi hành Luật thuế tiêu thụ đặc biệt để gia hạn giảm thuế xăng dầu.
-
Tài chính
Thanh toán bảo hiểm tài sản doanh nghiệp và nhà ở tại Anh lên tới hơn 6 tỷ USD năm 2023
07:00' - 16/04/2024
Hiệp hội các công ty bảo hiểm Anh (ABI) cho biết tiền thanh toán bảo hiểm tài sản các ngôi nhà và doanh nghiệp của nước này đã lên tới 4,86 tỷ bảng Anh (6,07 tỷ USD) trong năm 2023.
-
Tài chính
Anh: Giá trị yêu cầu bồi thường bảo hiểm nhà ở do bão gây ra đạt mức kỷ lục
21:53' - 15/04/2024
Ngày 15/4, Hiệp hội các nhà bảo hiểm Anh (ABI) cho biết tổng giá trị các yêu cầu bồi thường bảo hiểm nhà ở liên quan đến thiệt hại do bão gây ra đã tăng lên mức kỷ lục trong năm ngoái.